11、忠誠(chéng)盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到()Ⅰ廉潔公正;Ⅱ是忠誠(chéng)敬業(yè);Ⅲ專業(yè)審慎;Ⅳ客戶至上

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:B

　　解析: 忠誠(chéng)盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到兩個(gè)方面：一是廉潔公正;二是忠誠(chéng)敬業(yè)。

　　12、通過(guò)對(duì)違反基金職業(yè)道德行為和違法基金法律行為典型案例的展示和分析，警示基金從業(yè)人員增強(qiáng)法律意識(shí)和職業(yè)道德觀念，嚴(yán)格遵守基金職業(yè)道德規(guī)范,做到()Ⅰ自重;Ⅱ自治;Ⅲ自警;Ⅳ自律

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 通過(guò)對(duì)違反基金職業(yè)道德行為和違法基金法律行為典型案例的展示和分析，警示基金從業(yè)人員增強(qiáng)法律意識(shí)和職業(yè)道德觀念，嚴(yán)格遵守基金職業(yè)道德規(guī)范,做到自重;自治;自警;自律。

　　13、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)不得有下列行為()Ⅰ將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);Ⅱ是不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);Ⅲ是利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;Ⅳ為客戶推薦投資計(jì)劃

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　解析:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)不得有下列行為一是將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);二是不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);三是利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;四是侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)：五是泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);六是從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);七是玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);八是從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng);九是法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　14、根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金合同應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有()Ⅰ封閉式基金的份額總額或開(kāi)放式基金最低募集份額;Ⅱ基金運(yùn)作方式;Ⅲ確定基金份額發(fā)售價(jià)格的原則;Ⅳ基金管理人、基金托管人的名稱住所;Ⅴ管理費(fèi)、托管費(fèi)的提取方式與比例

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅴ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 考察基金合同應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容。

　　15、下列關(guān)于基金監(jiān)管活動(dòng)的要素表述正確的是()Ⅰ基金管理目標(biāo)，是指基金監(jiān)管活動(dòng)所達(dá)到的目的和效果;Ⅱ基金監(jiān)管體制，是指基金監(jiān)管活動(dòng)主體及其職權(quán)的制度體系;Ⅲ基金監(jiān)管內(nèi)容，是指基金監(jiān)管具體對(duì)象的范圍;Ⅳ基金監(jiān)管方式，是指基金監(jiān)管所采用的方法和形式，也稱基金監(jiān)管的手段和措施

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 基金管理目標(biāo)，是指基金監(jiān)管活動(dòng)所達(dá)到的目的和效果;基金監(jiān)管體制，是指基金監(jiān)管活動(dòng)主體及其職權(quán)的制度體系;基金監(jiān)管內(nèi)容，是指基金監(jiān)管具體對(duì)象的范圍既包括基金市場(chǎng)活動(dòng)的主體也包括基金市場(chǎng)主體活動(dòng);基金監(jiān)管方式，是指基金監(jiān)管所采用的方法和形式，也稱基金監(jiān)管的手段和措施

　　16、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《開(kāi)放式證券投資資金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》，建立健全對(duì)基金銷售費(fèi)用的監(jiān)督和控制機(jī)制，持續(xù)提高對(duì)基金投資人的服務(wù)質(zhì)量，保證()地開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)。Ⅰ公平;Ⅱ有序;Ⅲ規(guī)范;Ⅳ協(xié)調(diào)

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　解析: 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《開(kāi)放式證券投資資金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》，建立健全對(duì)基金銷售費(fèi)用的監(jiān)督和控制機(jī)制，持續(xù)提高對(duì)基金投資人的服務(wù)質(zhì)量，保證公平;有序;規(guī)范地開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)。

　　17、基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括()Ⅰ報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì);Ⅱ報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)信超出期初基金資產(chǎn)凈值3%的股票明細(xì);Ⅲ對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名股票價(jià)值低于3%的，應(yīng)披露至少前20名的股票明細(xì);Ⅳ整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括：報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%(報(bào)告期內(nèi)基金合同生效的基金，采用期末基金資產(chǎn)凈值的2%)的股票明細(xì)，對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的。應(yīng)披露至少前20種外的股票明細(xì);整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額。

　　18、基金信息披露在披露形式上，要求遵循()Ⅰ規(guī)范性原則;Ⅱ易解性原則;Ⅲ易得性原則;Ⅳ及時(shí)性原則

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　解析: 信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公平性原則;在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則。

　　19、股票、債券型基金的申購(gòu)、贖回原則是()Ⅰ未知價(jià)交易原則;Ⅱ已知價(jià)原則;Ⅲ確定價(jià)原則;Ⅳ金額申購(gòu)、份額贖回原則

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 股票、債券型基金的申購(gòu)、贖回原則是(一)未知價(jià)交易原則;(二)金額申購(gòu)、份額贖回原則

　　20、QDII基金份額的認(rèn)購(gòu)程序主要包括()Ⅰ申請(qǐng);Ⅱ開(kāi)戶;Ⅲ認(rèn)購(gòu);Ⅳ確認(rèn)

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　解析: QDII基金份額的認(rèn)購(gòu)程序與一般開(kāi)放式基金相同，主要包括：開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)、確認(rèn)三個(gè)步驟。