第11題　道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段，都屬于(　　)。

　　A.經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

　　B.上層建筑

　　C.自我約束

　　D.強(qiáng)制手段

　　答案：B

　　第12題　根據(jù)復(fù)制方法的不同，ETF可分為(　　)。

　　A.股票型ETF和債券型ETF

　　B.完全復(fù)制型ETF和抽樣復(fù)制型ETF

　　C.成長(zhǎng)型ETF和價(jià)值型ETF

　　D.行業(yè)指數(shù)ETF和風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)ETF

　　答案：B

　　第13題　內(nèi)部控制的(　　)是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　A.成本效益原則

　　B.有效性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.相互制約原則

　　答案：A

　　第14題　甲在進(jìn)行投資分析時(shí)，由于時(shí)間緊迫，沒(méi)有進(jìn)行充分的調(diào)查研究，僅參考市場(chǎng)上的研究結(jié)果，就將研究報(bào)告提交給公司。甲的行為違反了(　　)的要求。

　　A.守法合規(guī)

　　B.客戶至上

　　C.專業(yè)審慎

　　D.忠誠(chéng)盡責(zé)

　　答案：C

　　第15題　提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)屬于(　　)。

　　A.基金客戶售前服務(wù)

　　B.基金客戶售中服務(wù)

　　C.基金客戶售后服務(wù)

　　D.基金客戶理財(cái)服務(wù)

　　答案：C

　　第16題　QDII基金份額登記的日期是(　　)。

　　A.T+3

　　B.T+0

　　C.T+1

　　D.T+2

　　答案：D

　　第17題　基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后(　　)日內(nèi)，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.15

　　答案：C

　　第18題　制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于(　　)的主要管理措施。

　　A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：D

　　第19題　多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的基金是(　　)。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.分級(jí)基金

　　D.系列基金

　　答案：D

　　第20題　基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作不包括(　　)。

　　A.建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

　　B.明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄

　　C.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人兼任

　　D.在內(nèi)部建立完善的信息管理體系

　　答案：C