第11題 2001年9月，我國第一只開放式基金(　　)誕生。

　　A.華安創(chuàng)新

　　B.淄博基金

　　C.基金開元

　　D.基金金泰

　　答案：A

　　第12題 保本基金通常將大部分資金投資于(　　)。

　　A.與基金到期日一致的股票

　　B.與基金到期日一致的貨幣市場工具

　　C.衍生金融工具

　　D.與基金到期日一致的債券

　　答案：D

　　第13題 (　　)是指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

　　A.成本效益原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.相互制約原則

　　答案：A

　　第14題 (　　)會導致ETF總份額的減少，(　　)會導致ETF總份額的擴大。

　　A.折價套利;溢價套利

　　B.溢價套利;折價套利

　　C.風險套利;無風險套利

　　D.無風險套利;風險套利

　　答案：A

　　第15題 投資者的ETF份額認購方式不包括(　　)。

　　A.場內現(xiàn)金認購

　　B.場外現(xiàn)金認購

　　C.基金份額認購

　　D.證券認購

　　答案：C

　　第16題 投資人認購開放式基金，一般通過基金(　　)或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及經國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構辦理。

　　A.申請人

　　B.管理人

　　C.托管人

　　D.持有人

　　答案：B

　　第17題 (　　)類金融資產以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。

　　A.債權

　　B.股權

　　C.證券

　　D.實物

　　答案：A

　　第18題 合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗。這屬于合規(guī)管理的(　　)。

　　A.獨立性原則

　　B.客觀性原則

　　C.專業(yè)性原則

　　D.協(xié)調性原則

　　答案：D

　　第19題 目前，我國公募證券投資基金全部是(　　)。

　　A.封閉式基金

　　B.股票基金

　　C.契約型基金

　　D.增長型基金

　　答案：C

　　第20題 不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于(　　)的贖回費，并將上述贖回費總額的50%計入基金財產。

　　A.0.1%

　　B.0.25%

　　C.0.5%

　　D.0.75%

　　答案：C