1.基金從業(yè)執(zhí)業(yè)活動中，禁止的行為是(d)。

　　A保守商業(yè)秘密，不為自己或他人謀取不正當利益

　　B不利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益

　　C不明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動

　　D在宣傳材料中，使用“坐享財富增長”“安心享受成長”“盡享牛市”的表述

　　2.以下關于投資概念的描述，錯誤的是(a)。

　　A投資的產(chǎn)出會大于投入

　　B投資未來收益具有不確定性

　　C投資者期望投資回報應該能補償預期的通貨膨脹率

　　D投資者期望投資回報應該能補償資金被占用的時間

　　3.某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新，該事件反映貴公司在內(nèi)部控制方面違背了(d)原則。

　　A獨立性

　　B健全性

　　C相互制約

　　D有效性

　　4.關于證券投資基金能夠發(fā)揮專業(yè)理財?shù)膬?yōu)勢，以下表述錯誤的是(c)。

　　A倡導理性的投資文化

　　B防止市場過度投機

　　C能夠給投資者帶來超額收益

　　D推動市場價值判斷體系的形成

　　5.基金年度報告的編制者和披露義務人是(c)。

　　A基金發(fā)起人

　　B基金份額持有人

　　C基金管理人

　　D基金托管人

　　6.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，(c)應當自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出注冊或者不予注冊的決定。

　　A中國人民銀行

　　B中國銀監(jiān)會

　　C中國證監(jiān)會

　　D中國證券業(yè)協(xié)會

　　7.基金管理人的內(nèi)部控制機制的層次包括(b)。I.員工自律II.各部門主管的檢查監(jiān)督III.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制IV.董事會或者其領導下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導

　　AI、II、III

　　BI、II、III、IV

　　CII、III、IV

　　DIII、IV

　　8.以下事項無須披露基金臨時公告的是(c)。

　　A更換基金管理人

　　B更換基金托管人

　　C基金管理人股東變更

　　D基金經(jīng)理發(fā)生變動

　　9.編制基金招募說明書的主要目的是(d)。

　　A規(guī)范基金運作的權(quán)利義務關系

　　B明確管理人和托管人之間的關系

　　C讓廣大投資者了解基金基本情況

　　D證明基金管理人的專業(yè)資格

　　10.下列關于證券投資基金的表述，不正確的是(d)。

　　A基金管理人負責基金財產(chǎn)的保管

　　B基金管理人負責基金的投資操作

　　C基金實行組合投資，以便分散風險

　　D基金投資者是基金的所有者