1.()不是基金管理人的職責(zé)。

　　A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　B.向基金份額持有人分配收益

　　C.編制中期和年度基金報(bào)告

　　D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

　　『準(zhǔn)確答案』A

　　『答案解析』安全保管基金財(cái)產(chǎn)是基金托管人的職責(zé)。

　　2.較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督，行政監(jiān)管的特征不包括()。

　　A.監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性

　　B.監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性

　　C.監(jiān)管活動(dòng)具有自愿性

　　D.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

　　『準(zhǔn)確答案』C

　　『答案解析』行政監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有以下特征：①監(jiān)管內(nèi)容具有全面性;②監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性;③監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性;④監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性;⑤監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性。

　　3.基金監(jiān)管()，是指基金監(jiān)管具體對(duì)象的范圍，既包括基金市場(chǎng)活動(dòng)的主體也包括基金市場(chǎng)主體的活動(dòng)。

　　A.目標(biāo)

　　B.體制

　　C.內(nèi)容

　　D.方式

　　『準(zhǔn)確答案』C

　　『答案解析』基金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括目標(biāo)、體制、內(nèi)容和方式等�；�金監(jiān)管內(nèi)容，是指基金監(jiān)管具體對(duì)象的范圍，既包括基金市場(chǎng)活動(dòng)的主體也包括基金市場(chǎng)主體的活動(dòng);基金監(jiān)管目標(biāo)，是指基金監(jiān)管活動(dòng)所要達(dá)到的目的和效果;基金監(jiān)管體制，是指基金監(jiān)管活動(dòng)主體及其職權(quán)的制度體系;基金監(jiān)管方式，是指基金監(jiān)管所采用的方法和形式，也稱基金監(jiān)管的手段和措施。

　　4.以下事項(xiàng)不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件的是()。

　　A.有50人以上的從業(yè)人員

　　B.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　C.設(shè)有專門的基金托管部門

　　D.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　『準(zhǔn)確答案』A

　　『答案解析』擔(dān)任基金托管人，理應(yīng)具備下列條件：①凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定;②設(shè)有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);④有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的其他設(shè)施;⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　5.基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定即時(shí)地向()支付基金收益。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金托管人

　　C.基金發(fā)起人

　　D.基金管理人

　　『準(zhǔn)確答案』A

　　『答案解析』依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);⑥對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。

　　6.基金管理公司投資管理人員，不包括()。

　　A.公司投資決策委員會(huì)成員

　　B.公司交易員

　　C.公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人

　　D.基金經(jīng)理助理

　　『準(zhǔn)確答案』B

　　『答案解析』基金管理公司投資管理人員，是指在公司負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實(shí)際履行相對(duì)應(yīng)職責(zé)的人員。具體包括：公司投資決策委員會(huì)成員，公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人，基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

　　7.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列哪項(xiàng)投資活動(dòng)?()

　　A.買賣股票

　　B.買賣國(guó)債

　　C.買賣企業(yè)債券

　　D.承銷證券

　　『準(zhǔn)確答案』D

　　『答案解析』基金財(cái)產(chǎn)理應(yīng)用于下列投資：①上市交易的股票、債券;②中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：①承銷證券;②違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;③從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;④買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出資;⑥從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);⑦法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

　　8.基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括()。

　　A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

　　C.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛實(shí)行調(diào)解

　　D.依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為實(shí)行查處

　　『準(zhǔn)確答案』D

　　『答案解析』D選項(xiàng)是基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé);ABC是基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)�；�金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括：(1)教育和組織會(huì)員遵守相關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益;(2)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求;(3)制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;(4)制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);(5)提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，展開行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng);(6)對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛實(shí)行調(diào)解;(7)依法辦理非公開募集基金的登記、備案;(8)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

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　　9.()是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。

　　A.證券交易所

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　『準(zhǔn)確答案』A

　　『答案解析』證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。

　　10.基金監(jiān)管職責(zé)分工的總體要求不包括()。

　　A.職責(zé)清晰

　　B.分工明確

　　C.適時(shí)適度

　　D.反應(yīng)快速

　　『準(zhǔn)確答案』C

　　『答案解析』基金監(jiān)管職責(zé)分工的總體要求是：職責(zé)清晰、分工明確、反應(yīng)快速、協(xié)調(diào)有序。