1.關于“審慎監(jiān)管原則”，以下表述正確的是(d)

　　A.基金監(jiān)管的監(jiān)管范圍應嚴格限定在基金市場失靈的領域

　　B.要在基金機構發(fā)生虧損時采取有效措施，讓基金機構股東之外的其他人不受損失

　　C.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)管的過程中

　　D.通過償付能力監(jiān)管和風險防控制度體系，維護投資人對金融機構和金融市場的信心

　　2.某基金公司吳某以低價拿到債券，然后再加上0.5個基點轉(zhuǎn)賣給其所管理的基金，個人賺取中間的差價，上述交易主要涉嫌(c)

　　A.價格操縱

　　B.內(nèi)幕教育

　　C.利益輸送

　　D.頻繁教育

　　3.關于基金管理人內(nèi)部控制的健全性原則，以下說法錯誤的是(b)

　　A.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有員

　　B.基金管理人的各個部門之間，人員之間相互獨立，不相互牽制

　　C.基金管理人的各個部門之間，人員之間應相互配合，協(xié)調(diào)同步、緊密銜接

　　D.基金管理人內(nèi)部控制應當涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)

　　4.關于基金與銀行儲蓄存款差異，一下表述錯誤的是(c)

　　A.兩者信息披露程度不同

　　B.兩者收益與風險特性不同

　　C.基金是銀行發(fā)行的金融產(chǎn)品，與銀行儲蓄存款沒有太大區(qū)別

　　D.兩者性質(zhì)不同，基金為收益憑證，銀行儲蓄存款為信用憑證

　　5.基金管理人以及依法取得基金代銷業(yè)務資格的其他機構，可以依法辦理開放式基金份額的(a)

　　A.認購、申購和贖回

　　B.認購、場內(nèi)買賣

　　C.份額登記、申購和贖回

　　D.場內(nèi)買賣、申購和贖回

　　6.關于混合型基金，以下表述錯誤的是(c)

　　A.為投資者提供了一種分散投資的工具

　　B.混合基金的預期收益一般高于債券基金、

　　C.混合型基金的股票配置比例不得超過80%

　　D.混合型基金會根據(jù)市場狀況對股票和債券的投資比例進行調(diào)整

　　7.基金托管人職責終止時，應聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報(b)備案

　　A.財政部

　　B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國銀監(jiān)會

　　8.私募基金管理人應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理方面的記錄及其他相關資料，保存期限自(a)起不得少于10年

　　A.投資者購買基金之日

　　B.基金清算終止之日

　　C.基金備案成立之日

　　D.基金管理人成立之日

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　　9.以下不屬于證券投資基金的特點是(b)

　　A.嚴格監(jiān)管、信息透明

　　B.風險可控、利益確保

　　C.獨立托管、專業(yè)管理

　　D.組合投資、分散風險

　　1.根據(jù)相關法規(guī)，私募基金銷售機構應當(b)

　　A.向投資者保證本金不受損失

　　B.采取措施，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估確認

　　C.通過分析會、報告會等形式，向公眾宣傳推介私募基金

　　D.確保投資者的投資資金來源合法