1.中國證券投資基金協(xié)會(huì)的法律法律地位由(c)確定

　　A中國國務(wù)院

　　B 中國證監(jiān)會(huì)

　　C 證券投資基金法

　　D證券法

　　2.關(guān)于基金經(jīng)理“老鼠倉”的行為，以下說法錯(cuò)誤的是(c )

　　A 基金經(jīng)理利用未公開信息交易

　　B 情節(jié)不嚴(yán)重可能不構(gòu)成犯罪

　　C 情節(jié)嚴(yán)重的構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

　　D 基金經(jīng)理利用未公開信息暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

　　3.關(guān)于基金從業(yè)人員的“專業(yè)審慎”職業(yè)道德規(guī)范要求，以下表述錯(cuò)誤的是( b)

　　A 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不斷保持與提高專業(yè)勝任能能力

　　B 基金從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格后，可以從事基金管理公司的任何崗位工作

　　C 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動(dòng)所必需的專業(yè)知識(shí)和技能

　　D 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉審慎開展業(yè)務(wù)

　　4.下列屬于股票、債券型開放式基金申購贖回原則是(b)

　　Ⅰ未知價(jià)原則 Ⅱ已知價(jià)原則 Ⅲ份額申購、份額贖回原則 Ⅳ金額申購、份額贖回原則

　　A Ⅱ Ⅲ

　　B Ⅰ Ⅳ

　　C Ⅱ Ⅳ

　　D Ⅰ Ⅲ

　　5..基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金份額應(yīng)當(dāng)具備的必要條件不包括( b)

　　A 具有相應(yīng)的技術(shù)設(shè)備辦理申購和贖回業(yè)務(wù)

　　B 具有一定的市場認(rèn)可度

　　C 開立專門賬戶收取投資人購買基金份額的款項(xiàng)

　　D 具有相應(yīng)專業(yè)素質(zhì)的銷售人員為投資人提供咨詢服務(wù)

　　6 .基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果以基金產(chǎn)品的(a)來具體反映

　　A風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

　　B 風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)

　　C 風(fēng)險(xiǎn)因素

　　D 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

　　7監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，基金從業(yè)人員每年需通過一定學(xué)時(shí)的合規(guī)培訓(xùn)。此種方式屬于基金職業(yè)道教育途徑中的( a)

　　A 崗位教育

　　B 輿論教育

　　C 自我修養(yǎng)

　　D 崗前教育

　　8目前，我國開放式基金注冊登記的模式不包括(d )

　　A 基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)“內(nèi)置”模式

　　B 委托證券交易所作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

　　C 管理人自建和委托其他機(jī)構(gòu)作為登記機(jī)構(gòu)的混合模式

　　D 委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

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　　9.關(guān)于離岸基金和在岸基金，以下表述錯(cuò)誤的是( d)

　　A 離岸基金可投資于募集地以外的證券市場

　　B 在岸基金受本國法律監(jiān)督

　　C 離岸基金是在他國發(fā)售的證券投資基金

　　D 在岸基金可投向資金募集地所在國家以外的證券市場

　　10.關(guān)于基金客戶投訴的處理體系，以下說法錯(cuò)誤的是( b)

　　A 應(yīng)不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、防范風(fēng)險(xiǎn)，完善內(nèi)控制度

　　B 受理客戶投訴，確有必要的情況下對投訴電話進(jìn)行錄音ss

　　C 需公布電話、郵箱及投訴處理流程

　　D 應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的投訴受理與處理部門