1.專業(yè)審慎對(duì)于基金從業(yè)人員的基本要求不包括()。

　　A.持證上崗

　　B.持續(xù)學(xué)習(xí)

　　C.審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)

　　D.客戶至上

　　答案：D

　　解析：專業(yè)審慎對(duì)于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個(gè)方面，即持證上崗、持續(xù)學(xué)習(xí)和審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)。

　　2.職業(yè)道德相比于一般社會(huì)道德以及其他領(lǐng)域的道德，具有()更強(qiáng)的特征。

　　A.強(qiáng)制性

　　B.連續(xù)性

　　C.具體性

　　D.規(guī)范性

　　答案：D

　　3.某基金經(jīng)理王某的哥哥甲是A公司總經(jīng)理，在甲公司發(fā)行債券時(shí)，甲找到王某希望王某能購(gòu)買(mǎi)A公司債券，王某考慮到特殊關(guān)系，便用自己管理的基金購(gòu)買(mǎi)了A公司債券。此行為違反了()原則。

　　A.守法合規(guī)

　　B.誠(chéng)實(shí)守信

　　C.客戶至上

　　D.保守秘密

　　答案：A

　　4.所謂內(nèi)幕信息是指能夠影響證券價(jià)格的()。

　　A.內(nèi)部信息

　　B.內(nèi)部人信息

　　C.重要非公開(kāi)信息

　　D.以上都是

　　答案：C

　　5.基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()。

　　A.守法合規(guī)

　　B.誠(chéng)實(shí)守信

　　C.專業(yè)謹(jǐn)慎

　　D.客戶至上

　　答案：B

　　6.下列關(guān)于道德與法律的區(qū)別，說(shuō)法正確的有()。

　　Ⅰ.調(diào)整手段不同

　�、�.表現(xiàn)形式不同

　�、�.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

　�、�.目的不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　7.下列關(guān)于職業(yè)道德與職業(yè)的關(guān)系，說(shuō)法不正確的有()。

　　Ⅰ.法律是化解矛盾、解決沖突的重要手段，因此可以不需要職業(yè)道德

　�、�.職業(yè)道德只能調(diào)整從業(yè)人員的內(nèi)部關(guān)系

　�、�.職業(yè)道德只能調(diào)整從業(yè)人員與其服務(wù)對(duì)象之間的關(guān)系

　�、�.加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)可以促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　8.職業(yè)道德具有的特征有()。

　　Ⅰ.特殊性

　�、�.規(guī)范性

　　Ⅲ.具體性

　�、�.繼承性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

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　　9.下列關(guān)于基金從業(yè)人員對(duì)于內(nèi)幕交易的行為規(guī)范中，說(shuō)法正確的有()。

　　Ⅰ.不得暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)

　�、�.不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息從事交易活動(dòng)

　�、�.自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當(dāng)利益

　�、�.不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　10.下列()行為違反了審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)的要求。

　　Ⅰ.交易結(jié)束馬上銷毀記錄

　�、�.區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)

　�、�.牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平

　�、�.合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A