1.證券投資基金市場營銷活動的首要環(huán)節(jié)為()。

　　A.營銷組合設(shè)計

　　B.營銷過程管理

　　C.營銷環(huán)境分析

　　D.確定目標市場

　　答案： D

　　解析： 確定目標市場與客戶是基金營銷部門的一項關(guān)鍵性工作。

　　2.與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年起至少保存()年。

　　A.15

　　B.5

　　C.10

　　D.3

　　答案： A

　　解析： 與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年起至少保存 15 年。

　　3.基金管理人的合規(guī)管理目標不包括()。

　　A.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理

　　B.建立健全基金管理人合規(guī)風險理體系

　　C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設(shè)

　　D.確保基金持有人依法合規(guī)經(jīng)營

　　答案： D

　　解析： 基金管理人的合規(guī)管理目標是建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風險管理體系的建設(shè)，確�；�金管理人依法合規(guī)經(jīng)營。

　　4.以下關(guān)于LOF交易規(guī)則的表述，不正確的是()。

　　A.買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

　　B.漲跌幅限制為5%

　　C.上市首日的開盤參考價為前一交易日基金份額凈值

　　D.T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出

　　答案： B

　　解析： 深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。

　　5.設(shè)立管理公司募集基金的基金管理公司應(yīng)當具備的條件之一是主要股東最近()年沒有違法記錄。

　　A.1

　　B.5

　　C.3

　　D.10

　　答案： C

　　解析： 主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、 良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近 3 年沒有違法記錄。

　　6.下列關(guān)于混合型基金，說法錯誤的是()。

　　A.混合型基金同時投資于股票、債券

　　B.混合型基金的風險小于股票基金

　　C.混合型基金的收益小于債券基金

　　D.混合型基金的收益介于股票基金和債券基金之間

　　答案： C

　　解析： 混合型基金的收益大于債券基金。

　　7.系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當在不可修改的介質(zhì)上保存()年。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.20

　　答案： C

　　解析： 系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當在不可修改的介質(zhì)上保存15年。

　　8.依據(jù)基金的法律形式來看，我國目前設(shè)立的基金主要是()基金。

　　A.公司型

　　B.平準基金

　　C.對沖基金

　　D.契約型

　　答案： D

　　解析： 目前，我囯的基金均為契約型基金。

　　9.股票基金與股票相比，其不同之處不包括()。

　　A.股票基金投資風險高于單一股票的投資風險

　　B.股票基金增加了基金經(jīng)理的委托代理風險

　　C.投資人不可能采取股票估值的方法對股票基金份額凈值進行估值判斷

　　D.股票基金的份額凈值不受其他基金申購贖回數(shù)量的影響

　　答案： A

　　解析： 單一股票的投資風險較為集中，投資風險較大;股票基金由于分散投資，投資風險低于單一股票的投資風險。

　　10.()是解決基金管理人發(fā)生道德風險和逆向選擇問題的主要手段。

　　A.加強監(jiān)管力度

　　B.制定監(jiān)管法規(guī)

　　C.加強從業(yè)人員教育

　　D.加強基金管理人的內(nèi)部控制機制建設(shè)

　　答案： D

　　解析： 加強基金管理人的內(nèi)部控制機制建設(shè)是解決基金管理人發(fā)生道德風險和逆向選擇問題的主要手段。