【例題】

　　基金客戶服務的特點不包括(　)。

　　A.專業(yè)性

　　B.規(guī)范性

　　C.一次性

　　D.時效性

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查基金客戶服務的特點。C選項應為持續(xù)性。

　　【例題】

　　基金客戶服務的原則不包括(　)。

　　A.投資者利益優(yōu)先原則

　　B.有效溝通原則

　　C.收益第一原則

　　D.專業(yè)規(guī)范原則

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查基金客戶服務的基金原則�；�金客戶服務的原則包括投資者利益優(yōu)先原則、有效溝通原則、安全第一原則、專業(yè)規(guī)范原則。C選項錯誤。

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基金從業(yè)資格考試學習群

　　【例題】

　　下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務的是(　)。

　　A.進行相關信息披露

　　B.提醒客戶及時核對交易確認

　　C.介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點

　　D.推介符合適用性原則的基金

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金客戶服務的步驟。售中服務主要包括：協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果;推介符合適用性原則的基金;介紹基金產品;協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務。

　　【例題】

　　對系統(tǒng)運行數(shù)據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質上至少保存(　)。

　　A.15年

　　B.5年

　　C.3年

　　D.10年

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查對基金客戶檔案的保管。對系統(tǒng)運行數(shù)據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質上至少保存15年。

　　【例題】

　　下列關于投資者教育的內容說法錯誤的是(　)。

　　A.投資決策教育

　　B.資產配置教育

　　C.權益保護教育

　　D.投資風險教育

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查投資者教育。綜合當前投資者教育的理論和實踐，投資者教育主要包含3方面的內容：①投資決策教育;②資產配置教育;③權益保護教育。

　　【例題】

　　以下關于投資者教育的基本原則說法錯誤的是(　)。

　　A.投資者教育不可等同于投資咨詢

　　B.投資者教育應有助于監(jiān)管者保護投資者

　　C.投資者教育有固定模式

　　D.投資者教育不存在廣泛適用的投資者教育計劃

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查投資者教育的基本原則。投資者教育沒有一個固定模式，它可以有多種形式。

　　【例題】

　　以下不屬于基金公司治理原則的是(　)。

　　A.制衡原則

　　B.公平對待原則

　　C.長期激勵約束原則

　　D.適時性原則

　　『正確答案』D

　　『答案解析』D選項屬于機構設置的原則，不屬于公司治理的原則。

　　【例題】

　　下列關于督察長的職責，表述錯誤的是(　)。

　　A.基金管理人應當設立督察長，對董事會負責，經董事會聘任

　　B.督察長可以列席公司相關會議

　　C.無權調閱公司相關檔案

　　D.就內部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查督察長的職責。根據公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以列席公司相關會議，調閱公司相關檔案，就內部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。

　　【例題】

　　以下屬于后臺運營部門的是(　)。

　　A.資金清算

　　B.人力資源部

　　C.銷售部

　　D.合規(guī)部

　　『正確答案』A

　　『答案解析』后臺運營部門包括注冊登記、資金清算、基金會計和信息技術等功能部門。

　　【例題】

　　以下不屬于風險管理程序的是(　)。

　　A.風險識別

　　B.風險應對

　　C.風險評估

　　D.建立風控部門

　　『正確答案』D

　　『答案解析』風險管理程序包括風險識別、風險評估、風險應對、風險報告和監(jiān)控、風險管理體系的評價。