【例題】

　　招募說明書中最重要的信息是(　)。

　　A.基金的運(yùn)作方式、基金凈值的計(jì)算方法和公告方式

　　B.從基金資產(chǎn)中列支的各項(xiàng)費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式

　　C.基金份額的發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的約定，特別是買賣基金費(fèi)用的相關(guān)條款

　　D.基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資限制

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金招募說明書的內(nèi)容�；�金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資限制等是招募說明書中最為重要的信息，因?yàn)樗�體現(xiàn)了基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益水平，可以幫助投資者選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益預(yù)期相符合的產(chǎn)品。

　　【例題】

　　基金上市交易公告書披露的事項(xiàng)不包括(　)。

　　A.募集情況和上市交易安排

　　B.基金合同摘要

　　C.基金托管人報(bào)告

　　D.基金持有人結(jié)構(gòu)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查的是基金上市交易公告書披露的內(nèi)容。基金上市交易公告書披露的內(nèi)容包括：基金概況、募集情況與上市交易安排、持有人戶數(shù)、基金持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人、主要當(dāng)事人介紹、基金合同摘要、基金財(cái)務(wù)狀況、基金投資組合報(bào)告、重大事件揭示等。

　　【例題】

　　下列關(guān)于貨幣基金信息披露的說法不正確的是(　)。

　　A.貨幣基金收益公告可以分為封閉期的收益公告、開放日的收益公告和節(jié)假日的收益公告三類

　　B.與其他類型基金一樣，貨幣市場(chǎng)基金披露基金份額凈值

　　C.貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)至少于每個(gè)開放日的次日披露開放日每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率。

　　D.貨幣市場(chǎng)基金披露的收益公告，包括每萬(wàn)份基金收益和最近7日年化收益率

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查貨幣市場(chǎng)基金的信息披露。貨幣市場(chǎng)基金每日分配收益，份額凈值保持1元不變，因此，貨幣市場(chǎng)基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告，包括每萬(wàn)份基金收益和最近7日年化收益率。

　　【例題】

　　基金年度報(bào)告要披露上市基金前(　)名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　A.10

　　B.20

　　C.5

　　D.3

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查基金定期報(bào)告年度報(bào)告的內(nèi)容。基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例;(2)持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例;(3)持有人戶數(shù)及戶均持有基金份額。

　　【例題】

　　以下不屬于基金定期報(bào)告的是(　)。

　　A.基金季度報(bào)告

　　B.基金半年度報(bào)告

　　C.基金年度報(bào)告

　　D.基金合同生效后每6個(gè)月披露更新一次的招募說明書

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金定期報(bào)告�；�金定期報(bào)告包括季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告。

　　【例題】

　　關(guān)于公募基金半年度報(bào)告，以下說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.半年度報(bào)告的管理人無(wú)須披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

　　B.半年度報(bào)告要披露過去1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率

　　C.半年度報(bào)告只需披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

　　D.半年度報(bào)告需要進(jìn)行審計(jì)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金管理人定期披露中的半年報(bào)。相較于年度報(bào)告，半年報(bào)有自己的獨(dú)特之處，其中ABC選項(xiàng)均為正確的表述。另外，半年度報(bào)告不需要進(jìn)行審計(jì)， D選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。

　　【例題】

　　信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起(　)日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查信息披露的臨時(shí)報(bào)告。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

　　【例題】

　　下列關(guān)于QDII基金信息披露說法不正確的是(　)。

　　A.QDII基金的凈值在估值日后1-2個(gè)工作日內(nèi)披露

　　B.定期報(bào)告中應(yīng)披露境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息

　　C.QDII基金在披露相關(guān)信息時(shí)，可同時(shí)采用中文和英文，并以英文為準(zhǔn)

　　D.定期報(bào)告中應(yīng)披露外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查QDII基金信息披露。QDII基金在披露相關(guān)信息時(shí)，可同時(shí)采用中文和英文，并以中文為準(zhǔn)。

　　【例題】

　　ETF上市交易后，需按交易所要求，在每日開市前披露當(dāng)日的申購(gòu)、贖回清單，并在交易時(shí)間內(nèi)即時(shí)揭示(　)。

　　A.申購(gòu)、贖回清單

　　B.基金份額凈值

　　C.基金份額參考凈值

　　D.基金凈資產(chǎn)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查ETF基金信息披露的特殊規(guī)定。ETF上市交易后，需按交易所要求，在每日開市前披露當(dāng)日的申購(gòu)、贖回清單，并在交易時(shí)間內(nèi)即時(shí)揭示基金份額參考凈值。

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