【例題】

　　專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求不包括(　)。

　　A.持證上崗

　　B.忠誠敬業(yè)

　　C.持續(xù)學(xué)習(xí)

　　D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查基金職業(yè)道德規(guī)范。專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個方面：持證上崗、持續(xù)學(xué)習(xí)、審慎開展執(zhí)業(yè)活動。B項體現(xiàn)的是忠誠盡責(zé)。

　　【例題】

　　專業(yè)審慎是基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其職業(yè)活動相適應(yīng)的職業(yè)技能，是調(diào)整基金從業(yè)人員與(　)之間關(guān)系的道德規(guī)范。

　　A.基金監(jiān)管

　　B.職業(yè)

　　C.投資人

　　D.社會關(guān)系

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考察基金職業(yè)道德規(guī)范。專業(yè)審慎是對基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范。

　　【例題】

　　下列不屬于不正當(dāng)競爭的是(　)。

　　A.低于基金銷售成本銷售基金

　　B.采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

　　C.詆毀、貶低或負(fù)面評價同業(yè)或非合作關(guān)系方及其從業(yè)人員

　　D.基金從業(yè)人員利用內(nèi)幕消息操縱市場

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查不正當(dāng)競爭。選項ABC均是不正當(dāng)競爭的表現(xiàn)，D違背了誠實守信的道德規(guī)范。

　　【例題】

　　甲在擔(dān)任A基金公司督察長時，在其同學(xué)乙要求下(該同學(xué)在B基金公司監(jiān)察稽核部任職)，將A基金的控制制度、工作流程等發(fā)送給乙參考。甲的行為違反了(　)的職業(yè)道德規(guī)范。

　　A.保守秘密

　　B.守法合規(guī)

　　C.忠誠盡責(zé)

　　D.誠實守信

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題屬于綜合考察。商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。從機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理的角度看，可以包括內(nèi)控制度、防火墻制度、員工激勵機(jī)制、人事管理制度、工作流程等。

　　【例題】

　　(　)是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。

　　A.客戶至上

　　B.守法合規(guī)

　　C.專業(yè)審慎

　　D.保守秘密

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查客戶至上的內(nèi)容�？蛻糁辽鲜钦{(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。

　　守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系;

　　忠誠盡責(zé)，是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范;

　　保守秘密是基金從業(yè)人員的一項法定義務(wù)，也是基金職業(yè)道德的一項基本規(guī)范;

　　誠實守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

　　專業(yè)審慎是對基金從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力方面的道德要求。

　　【例題】

　　不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是(　)。

　　A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　B.積極參加基金職業(yè)道德實踐

　　C.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

　　D.接受所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法�；�金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法包括：正確樹立基金職業(yè)道德觀念、 深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范、積極參加基金職業(yè)道德實踐。

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