基金監(jiān)管的首要目標是(　)。

　　A.規(guī)范證券投資基金活動

　　B.保護基金管理人利益

　　C.保證證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

　　D.保護投資人利益

　　『正確答案』D

　　『答案解析』基金監(jiān)管目標包括：保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益;規(guī)范證券投資基金活動，促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。其中，基金監(jiān)管的首要目標是保護投資人及相關(guān)當事人利益，直接目標是規(guī)范證券投資基金活動。

　　【例題】

　　下列關(guān)于審慎監(jiān)管原則表述錯誤的是(　)。

　　A.審慎監(jiān)管原則是金融業(yè)特有的一項監(jiān)管原則

　　B.審慎監(jiān)管也稱“結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案”

　　C.注重基金機構(gòu)的償付能力和風險防控

　　D.目的是確�；�金合法合規(guī)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』基金監(jiān)管遵循審慎監(jiān)管原則，是指基金監(jiān)管機構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時，注重基金機構(gòu)的償付能力和風險防控，以確保基金運行穩(wěn)健和基金財產(chǎn)安全，切實保護投資者合法權(quán)益。

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　　【例題】

　　基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指(　)。

　　A.要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化

　　B.對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁

　　C.基金市場主體平等，要求基金監(jiān)管依照相同的標準衡量同類監(jiān)管對象的行為

　　D.要求基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當公開

　　『正確答案』B

　　『答案解析』基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁。

　　【例題】

　　依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括(　)。

　　A.刑事處罰

　　B.行政處罰

　　C.限制交易

　　D.調(diào)查取證

　　『正確答案』A

　　『答案解析』依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責，有權(quán)采取的監(jiān)管措施包括：檢查、調(diào)查取證、限制交易、行政處罰。

　　【例題】

　　關(guān)于中國證監(jiān)會的監(jiān)管措施，以下表述錯誤的是(　)

　　A.檢查是基金監(jiān)管的重要措施，屬于事中監(jiān)管方式

　　B.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券，可以直接凍結(jié)或者查封

　　C.經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣

　　D.中國證監(jiān)會依法履行職責，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當將案件移送司法機關(guān)處理

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考察中國證監(jiān)會的監(jiān)管措施。證監(jiān)會對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責人批準，可以凍結(jié)或者查封，B選項錯誤。

　　【例題】

　　關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的會員，下列表述錯誤的是(　)。

　　A.基金業(yè)協(xié)會會員分為四類：普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員和特別會員

　　B.基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機構(gòu)加入?yún)f(xié)會的，為普通會員

　　C.基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)由全體會員組成

　　D.證券期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機構(gòu)加入?yún)f(xié)會的，為特別會員

　　『正確答案』B

　　『答案解析』基金業(yè)協(xié)會會員分為四類：普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員。 基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的，為普通會員;基金服務(wù)機構(gòu)加入?yún)f(xié)會的，為聯(lián)席會員; 證券期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機構(gòu)加入?yún)f(xié)會的，為特別會員。

　　【例題】

　　關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的作用，以下表述錯誤的是(　)。

　　A.提高從業(yè)人員素質(zhì)

　　B.促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展

　　C.促進同業(yè)交流

　　D.對違法違規(guī)行為進行行政處罰

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查自律性組織基金業(yè)協(xié)會的作用�；�金業(yè)協(xié)會為自律性組織，可以給予紀律處罰，但無權(quán)做出行政處罰，有權(quán)做出行政處罰的是中國證監(jiān)會。

　　【例題】

　　依據(jù)我國《基金法》規(guī)定，公募基金管理人由依法設(shè)立的(　)擔任。

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管人

　　C.投資管理公司

　　D.基金發(fā)起人

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查基金管理人的監(jiān)管。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔任。而擔任公開募集基金的基金管理人的主體資格受到嚴格限制，只能由基金管理公司或者經(jīng)中國證監(jiān)會按照規(guī)定核準的其他機構(gòu)擔任。

　　【例題】

　　下列可以作為基金管理人注冊資本出資形式的是(　)。

　　A.貨幣

　　B.商標權(quán)

　　C.專利權(quán)

　　D.勞務(wù)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查對基金管理人的監(jiān)管�；�金管理公司注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。