一、單項(xiàng)選擇題

　　1、基金管理人合規(guī)管理中的規(guī)則不包括(　)。

　　A、立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則

　　B、基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等

　　C、公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度

　　D、主流資本主義國(guó)家關(guān)于基金行業(yè)的法律法規(guī)

　　2、合規(guī)管理部門的獨(dú)立性主要包括(　)。

　�、�.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定

　　Ⅱ.在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

　�、�.應(yīng)由一名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

　�、�.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3、合規(guī)管理的基本原則主要有(　)。

　�、賲f(xié)調(diào)性原則;②主觀性原則;③公正性原則;④及時(shí)性原則;⑤客觀性原則;⑥獨(dú)立性原則;⑦準(zhǔn)確性原則;⑧專業(yè)性原則

　　A、②④⑥⑦⑧

　　B、③④⑤⑦⑧

　　C、①③⑤⑥⑧

　　D、①②④⑤⑦

　　4、(　)是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。

　　A、獨(dú)立性原則

　　B、公正性原則

　　C、客觀性原則

　　D、準(zhǔn)確性原則

　　5、(　)是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。

　　A、獨(dú)立性原則

　　B、公正性原則

　　C、客觀性原則

　　D、專業(yè)性原則

　　6、以下關(guān)于合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、根據(jù)基金管理人的實(shí)際情況，負(fù)責(zé)合規(guī)管理的部門可能有專門的合規(guī)部，也有可能稱法律合規(guī)部，也有稱監(jiān)察稽核部

　　B、基金管理人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，公司督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作

　　C、合規(guī)管理部門是負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門，依照所規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限、方法和程序獨(dú)立開(kāi)展工作，負(fù)責(zé)公司各部門和全體員工的合規(guī)管理工作

　　D、合規(guī)管理部門應(yīng)在董事長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　7、合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行的基本職責(zé)有(　)。

　�、�.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議

　�、�.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃

　　Ⅲ.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求

　　Ⅳ.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　8、以下表述中(　)不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。

　　A、制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃

　　B、保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系

　　C、及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議

　　D、對(duì)不合規(guī)現(xiàn)象或問(wèn)題進(jìn)行懲處

　　9、董事會(huì)履行的合規(guī)管理職責(zé)包括(　)。

　�、�.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度

　�、�.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告

　�、�.審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告的合法性

　�、�.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　10、董事會(huì)履行的合規(guī)管理職責(zé)不包括(　)。

　　A、建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制

　　B、評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題

　　C、決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員

　　D、審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告的合規(guī)合法性

　　11、監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括(　)。

　�、�.對(duì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的違法行為進(jìn)行處罰

　�、�.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

　�、�.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

　�、�.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　12、監(jiān)事會(huì)有代表公司的權(quán)利的特殊情況不包括(　)。

　　A、當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜

　　B、當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事進(jìn)行交涉

　　C、當(dāng)公司與其他公司發(fā)生訴訟時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)事宜

　　D、當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)，有權(quán)代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查

　　13、以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議

　　B、監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事人數(shù)的三分之二出席時(shí)方可舉行

　　C、每名監(jiān)事有一票表決權(quán)

　　D、監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過(guò)

　　14、經(jīng)理層制定的整改方案以及公司合規(guī)運(yùn)作情況的匯報(bào)應(yīng)當(dāng)列入(　)的審議范圍。

　　A、董事會(huì)

　　B、監(jiān)事會(huì)

　　C、督察長(zhǎng)

　　D、合規(guī)管理部門

　　15、督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)(　)。

　�、�.基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等違法違規(guī)行為

　�、�.公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況

　　Ⅲ.基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問(wèn)題

　�、�.與基金相關(guān)的賬務(wù)處理是否正確，會(huì)計(jì)準(zhǔn)則使用是否正確規(guī)范

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　16、督察長(zhǎng)監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)不包括(　)。

　　A、公司是否按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定制定和修改各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程

　　B、公司是否對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　C、公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

　　D、公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況

　　17、督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見(jiàn)和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí);基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向(　)報(bào)告。

　　A、公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　B、公司監(jiān)事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　C、公司董事會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D、公司監(jiān)事會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　18、發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告(　)。

　　A、基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患

　　B、基金公司員工遲到早退

　　C、基金公司員工工資調(diào)整

　　D、基金發(fā)生虧損

　　19、以下關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任的表述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，必要時(shí)可以在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

　　B、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報(bào)告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況

　　C、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開(kāi)展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便向股東、本人及他人進(jìn)行利益輸送

　　D、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東，不得接受任何股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示，不得偏向于任何一方股東

　　20、公司所有員工不得從事以下違反忠實(shí)義務(wù)的行為(　)。

　�、�.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)��?lái)的客戶

　　Ⅱ.對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)，該事實(shí)隱瞞會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)

　�、�.參與任何對(duì)客戶或?qū)��?lái)的客戶構(gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往

　�、�.為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ