答案部分

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查保守秘密的內(nèi)容�；�金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密主要包括三類(lèi)：一是商業(yè)秘密;二是客戶資料;三是內(nèi)幕信息。參見(jiàn)教材(上冊(cè))P174。

　　2、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查保守秘密的內(nèi)容。商業(yè)秘密指不為公眾所知悉的、能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。參見(jiàn)教材(上冊(cè))P174。

　　【該題針對(duì)“保守秘密”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查道德的特征。道德的特征包括：差異性、繼承性、約束性與具體性。參見(jiàn)教材(上冊(cè))P155-156。

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容。職業(yè)道德教育是指通過(guò)受教育者自身以外的力量，對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。參見(jiàn)教材(上冊(cè))P176。

　　【該題針對(duì)“基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　5、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查守法合規(guī)的內(nèi)容�；�金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范。參見(jiàn)教材(上冊(cè))P163。

　　【該題針對(duì)“守法合規(guī)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查守法合規(guī)的內(nèi)容。根據(jù)《證券投資基金法》第18條的規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。參見(jiàn)教材(上冊(cè))P163。

　　【該題針對(duì)“守法合規(guī)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查誠(chéng)實(shí)守信的內(nèi)容。誠(chéng)實(shí)守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶，在證券投資活動(dòng)中不得有內(nèi)幕交易和操作市場(chǎng)行為，對(duì)于同行不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。參見(jiàn)教材(上冊(cè))P164。

　　【該題針對(duì)“誠(chéng)實(shí)守信”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查誠(chéng)實(shí)守信的內(nèi)容。該基金經(jīng)理的行為違反了誠(chéng)實(shí)守信的職業(yè)道德要求。參見(jiàn)教材(上冊(cè))P164。

　　【該題針對(duì)“誠(chéng)實(shí)守信”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查誠(chéng)實(shí)守信的內(nèi)容�；�金從業(yè)人員不得自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當(dāng)利益，不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息從事交易活動(dòng)，不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。參見(jiàn)教材(上冊(cè))P166。

　　【該題針對(duì)“誠(chéng)實(shí)守信”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查道德與法律的區(qū)別。道德與法律的區(qū)別表現(xiàn)在：①表現(xiàn)形式不同;②內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同;③調(diào)整范圍不同;④調(diào)整手段的不同。參見(jiàn)教材(上冊(cè))P157。

　　【該題針對(duì)“道德與法律的關(guān)系”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查道德與法律的關(guān)系。表現(xiàn)形式不同：法律是由國(guó)家制定或認(rèn)可的一種行為規(guī)范，主要表現(xiàn)為各種制定法或者判例法，內(nèi)容明確，通常以文字作為載體，以便人們認(rèn)可和遵守。而道德是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范，既可以是成文的，也可以是不成文的，沒(méi)有特定的表現(xiàn)形式。參見(jiàn)教材(上冊(cè))P157。

　　【該題針對(duì)“道德與法律的關(guān)系”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查客戶至上的內(nèi)容。在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以投資人利益優(yōu)先，并應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。參見(jiàn)教材(上冊(cè))P171。

　　【該題針對(duì)“客戶至上”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查客戶至上的內(nèi)容。不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。參見(jiàn)教材(上冊(cè))P171。

　　【該題針對(duì)“客戶至上”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　14、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查客戶至上的內(nèi)容。甲的做法不符合公平對(duì)待客戶的要求，因?yàn)榧椎母绺缫彩羌椎目蛻�，�?yīng)當(dāng)受到與其他客戶一樣的待遇;同時(shí)，甲的做法也會(huì)損害與其哥哥購(gòu)買(mǎi)相同基金的其他客戶的利益。參見(jiàn)教材(上冊(cè))P172。

　　15、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查忠誠(chéng)盡責(zé)的內(nèi)容。忠誠(chéng)盡責(zé)，是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。參見(jiàn)教材(上冊(cè))P172。

　　【該題針對(duì)“忠誠(chéng)盡責(zé)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　16、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查忠誠(chéng)盡責(zé)的內(nèi)容。忠誠(chéng)盡責(zé)是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。參見(jiàn)教材(上冊(cè))P172。

　　【該題針對(duì)“忠誠(chéng)盡責(zé)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　17、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查忠誠(chéng)盡責(zé)的內(nèi)容。忠誠(chéng)盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到兩個(gè)方面：一是忠誠(chéng)廉潔、二是勤勉盡責(zé)。參見(jiàn)教材P172。

　　【該題針對(duì)“忠誠(chéng)盡責(zé)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】