11.投資者辦理ETF份額的申購、贖回業(yè)務(wù)的開放日為證券交易所的交易日，開放時(shí)間為()。

　　A.9:00—11:30 13:00—15:00

　　B.9 :00—11:.30 13:3—15:00

　　C.9: 30—11:30 13:00—15:00

　　D. 9:30—11:30 13:.30—15:00

　　答案： C

　　解析： ETF份額的申購與贖回：投資者可辦了申購、贖回等業(yè)務(wù)的開放日為證券交易所的交易日.開放時(shí)間為9:30—11:30和13:00—15:00，除此時(shí)間之外不辦理基金份額的申購和贖回

　　12.()是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動(dòng)，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。

　　A.守法合規(guī)

　　B.誠實(shí)守信

　　C.保守秘密

　　D.專業(yè)審慎

　　答案： C

　　解析： 保守秘密是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動(dòng)，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。

　　13.當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的()時(shí)，投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

　　A.5%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.20%

　　答案： C

　　解析： 當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)，投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

　　14.()是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。

　　A.QFII基金

　　B.QDII基金

　　C.ETF聯(lián)接基金

　　D.傘型基金

　　答案： B

　　解析： 考察基金QDII基金的概念。

　　15.()是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　答案： C

　　解析： 基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者， 其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定， 負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　16.貨幣市場基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告，包括每萬份基金收益和最近()日年化收益率。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　答案： C

　　解析： 貨幣市場基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告，包括每萬份基金收益和最近7日年化收益率。

　　17.基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括()。

　　A.保證基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

　　B.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益;確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和投資人資金的安全

　　C.擴(kuò)大基金銷售市場份額，提高銷售的收益率

　　D.利于查錯(cuò)防弊，堵塞漏洞，消除隱患;保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行

　　答案： C

　　解析： 基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的目標(biāo)是：保證基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則;防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和投資人資金的安全;利于査錯(cuò)防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。

　　18.公司型基金與契約型基金的區(qū)別是()。

　　A.是否上市

　　B.是否具有獨(dú)立法人資格

　　C.規(guī)模大小

　　D.資金是否公募

　　答案： B

　　解析： 契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括：

　�、俜�律主體資格不同;

　�、谕顿Y者的地位不同;

　�、刍�金營運(yùn)依據(jù)不同。

　　19.根據(jù)基金的運(yùn)作方式不同，可以將基金分為()。

　　A.公司型基金和契約性基金

　　B.離岸基金和在岸基金

　　C.開放式基金和封閉式基金

　　D.債券型基金和股票型基金

　　答案： C

　　解析： 根據(jù)基金的運(yùn)作方式不同，可以將基金分為開放式基金和封閉式基金。

　　20.基金管理公司研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括()。

　　A.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法

　　B.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在審定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策

　　C.建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道

　　D.建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系

　　答案： B

　　解析： 基金管理公司研究業(yè)務(wù)控制的5個(gè)主要內(nèi)容，另外還有研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀。B項(xiàng)屬于投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容。