1.基金財產可以用于()。

　　A.從事承擔無限責任的投資

　　B.投資上市交易的股票、債券

　　C.承銷證券

　　D.從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動

　　答案： B

　　解析： 基金財產應當用于下列投資：①上市交易的股票、債券;②中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　2.與其他金融工具相比較，開放式基金是一種()。

　　A.受益憑證

　　B.收益憑證

　　C.信用憑證

　　D.債權憑證

　　答案： A

　　解析： 基金反映的是一種信托關系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

　　3.基金份額持有人的信息披露義務主要體現(xiàn)在()方面的披露義務。

　　A.年度報告

　　B.半年報告

　　C.與基金份額持有人大會相關

　　D.重大事項

　　答案： C

　　解析： 基金份額持有人主要負責與基金份額持有人大會相關的披露義務。

　　4.私募基金的合格投資者的凈資產不低于()萬元的單位。

　　A.500

　　B.2000

　　C.1000

　　D.3000

　　答案： C

　　解析： 凈資產不低于1000萬元的單位。

　　5.按投資市場的不同，股票型基金的分類不包括()。

　　A.國內股票型基金

　　B.國外股票型基金

　　C.歐洲股票基金

　　D.全球股票型基金

　　答案： C

　　解析： 按投資市場的不同，股票型基金可分為國內股票型基金、國外股票型基金和全球股票型基金三大類。

　　6.根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以()。

　　A.兼任其他基金公司董事會成員

　　B.兼任公司理事

　　C.任免公司總經(jīng)理

　　D.列席公司相關會議

　　答案： D

　　解析： 根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以列席公司相關會議，調閱公司相關檔案，就內部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。

　　7.銷售機構在進行市場細分時應遵循的原則不包括()。

　　A.易入原則

　　B.不可測原則

　　C.成長原則

　　D.利潤原則

　　答案： B

　　解析： 銷售機構在進行市場細分時應遵循以下原則：⑴易入原則、⑵可測原則、⑶成長原則、⑷識別原則、(5)利潤原則。

　　8.下列關于合規(guī)投訴處理說法錯誤的是()。

　　A.正確處理投訴，是合規(guī)管理中的重要項目

　　B.合規(guī)部門收集事實和調查準確數(shù)據(jù)以便確認真正問題所在，記錄相關投訴信息并復述每一條數(shù)據(jù)，強調共同利益并且負責任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽風險

　　C.隨著基金管理人運作日益復雜，投訴也隨之變得越來越多

　　D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程

　　答案： B

　　解析： 合規(guī)部門收集事實和調查準確數(shù)據(jù)以便確認真正問題所在，記錄相關投訴信息并復述每一條數(shù)據(jù)，強調共同利益并且負責任的承諾解決問題，可以降低基金公司運作風險。

　　9.下列關于證券投資基金與股票的區(qū)別，說法錯誤的是().

　　A.股票反映的是一種所有權關系，基金反映的則是一種信托關系

　　B.股票價格的波動要小于基金凈值的波動

　　C.股票是直接投資工具基金是間接投資工具

　　D.股票投資風險通常大于基金投資風險

　　答案： B

　　解析： 基金與股票、債券的差異表現(xiàn)為;1,反映的經(jīng)濟關系不同。股票反映的是一種所有權關系.基金反映的是一種信托關系:2.所籌資金的投同不同。股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具:3.投資收益與風險大小不同。通常倩況下.股票價格的波動性較大，是一種高風險、高收益的投品種，基金是一種風險相對適中，收益相對穩(wěn)健的投資品種。

　　10.基金信息披露的作用不包括()。

　　A.有利于投資者的價值判斷

　　B.有利于防止利益沖突和利益輸送

　　C.有利于提高證券市場的效率

　　D.有利于降低系統(tǒng)風險

　　答案： D

　　解析： 基金信息披露的4個作用;有利于投資者的J價值判斷;有利于防止利益沖突與利益輸送;有利于提高證券市場的效率;有利于防止信息濫用。