1.()指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設置應當權(quán)責分明、相互制衡。

　　A.有效性

　　B.健全性

　　C.相互獨立

　　D.相互制約

　　答案： D

　　解析： 相互制約指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設置應當權(quán)責分明、相互制衡。

　　2.以下關(guān)于封閉式基金的陳述，正確的是()。

　　A.存續(xù)期一般在10年以上

　　B.基金份額是固定的

　　C.交易價格主要受一級市場供求關(guān)系的影響

　　D.買賣價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響

　　答案： B

　　解析： 封閉式基金的存續(xù)期一般在5年以上;交易價格主要受二級市場供求關(guān)系的影響。

　　3.()機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點數(shù)量眾多，受眾范圍廣。

　　A.代銷

　　B.直銷

　　C.包銷

　　D.承銷

　　答案： A

　　解析： 代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點數(shù)量眾多，受眾范圍廣。

　　4.從公司層而看，美國資產(chǎn)管理機構(gòu)不包括()。

　　A.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

　　B.銀行

　　C.保險公司

　　D.證券公司

　　答案： D

　　解析： 從公司層面看，美國資產(chǎn)管理機構(gòu)包括：

　�、巽y行;

　�、诒ｋU公司;

　�、蹖�業(yè)資產(chǎn)管理公司。

　　5.下列屬于內(nèi)部風險的是()。

　　A.決策失誤

　　B.經(jīng)濟

　　C.文化

　　D.法律法規(guī)

　　答案： A

　　解析： 內(nèi)部風險主要來自決策失誤、執(zhí)行不力、操作風險等。

　　6.以某一特定行業(yè)或板塊為投資對象的基金就是行業(yè)股票基金，比如()。

　　A.小盤股基金

　　B.成長型基金

　　C.金融服務基金

　　D.公用事業(yè)基金

　　答案： C

　　解析： 按行業(yè)分類的內(nèi)容

　　7.我國滬、深證券交易所對封閉式基金的交收實行()交割，交收。

　　A.T+2

　　B.T+1

　　C.T+3

　　D.T+0

　　答案： B

　　解析： 我國滬、深證券交易所對封閉式基金的交收實行T+1交割,交收。

　　8.基金托管人技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制應通過嚴格的管理措施，確保系統(tǒng)安全運行，其中不包括()。

　　A.授權(quán)制度

　　B.信息披露制度

　　C.門禁制度

　　D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

　　答案： B

　　解析： 技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制的內(nèi)容。

　　9.以下關(guān)于ETF聯(lián)接基金說法錯誤的是()。

　　A.絕大部分基金財產(chǎn)投資于跟蹤目標ETF

　　B.密切跟蹤指標的指數(shù)表現(xiàn)

　　C.采用封閉式運作方法

　　D.可以在場外申購或者贖回

　　答案： C

　　解析： ETF聯(lián)接基金是一種將其絕大部分基金財產(chǎn)投資于跟蹤同一指標的指數(shù)的ETF(簡稱目標ETF)、密切跟蹤指標的指數(shù)的表現(xiàn)、采用開放式運作方法、可以在場外申購或贖回的基金。

　　10.()是由一定的社會經(jīng)濟基礎(chǔ)決定并形成的，以是與非、善與惡、美與丑、正義與邪惡、公正與偏私、誠實與虛偽等范疇為評價標準，依靠社會輿論、傳統(tǒng)習俗和內(nèi)心信念等約束力量，實現(xiàn)調(diào)整人與人之間、人與社會之間關(guān)系的行為規(guī)范的總和。

　　A.道德

　　B.品德

　　C.品質(zhì)

　　D.思想

　　答案： A

　　解析： 所謂道德，是一種社會意識形態(tài)，是由一定的社會經(jīng)濟基礎(chǔ)決定并形成的，以是與非、善與惡、美與丑、正義與邪惡、公正與偏私、誠實與虛偽等范疇為評價標準，依靠社會輿論、傳統(tǒng)習俗和內(nèi)心信念等約束力量，實現(xiàn)調(diào)整人與人之間、人與社會之間關(guān)系的行為規(guī)范的總和。

————————————　學習題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

基金從業(yè)資格考試學習群