11.基金管理人應當自基金合同生效之日起()個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　答案： B

　　解析： 基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　12.投資者的申購(認購)、贖回申請信息由()匯總后傳送至基金的注冊登記機構(gòu)。

　　A.投資者

　　B.銷售機構(gòu)

　　C.托管人

　　D.管理人

　　答案： B

　　解析： T日，投資者的申購、贖回申請信息通過代銷網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部，由代銷機構(gòu)總部將本代銷機構(gòu)的申購、贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構(gòu)。

　　13.當影子定價與攤余成本法確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對值或者超過0.5%時，管理人應采取以下()信息披露措施。

　　A.在年度報告中披露偏離度信息

　　B.與托管人協(xié)商會計處理，將偏離度調(diào)整到0.5%以下

　　C.編制并發(fā)布臨時報告

　　D.請監(jiān)管機構(gòu)核準

　　答案： C

　　解析： 目前，基金信息披露法規(guī)要求，當偏離達到一定程度時，貨幣市場基金應刊登偏離度信息。主要包括以下三類：

　　1.在臨時報告中披露偏離度信息，當影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達到或者超過0.5%時，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事理進行臨時報告。

　　2.在半年度報告和年度報告中披露偏離度信息，在半年度報告和年度報告的重大事件揭示中�；�金管理人需披露報告期內(nèi)偏離度的絕對值達到或超過0.5%的信息。

　　3.在投資組合報告中披露偏離度信息，在投資組合報告中，貨幣市場基金將披露報告期內(nèi)偏離度絕對值

　　14.我國《證券投資基金法》自()起施行。

　　A.2003年6月1日

　　B.2004年6月1日

　　C.2004年7月1日

　　D.2003年7月1日

　　答案： B

　　解析： 考察我國基金發(fā)展的歷程。2004年6月1日開始實施的《證券投資基金法》，為我國基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要的法律基礎(chǔ)，標志著我國基金業(yè)的發(fā)展進入了一個全新的發(fā)展階段。

　　15.偏股型混合基金中股票的配置比例通常為()。

　　A.20%～40%

　　B.50%～70%

　　C.40%～60%

　　D.70%～90%

　　答案： B

　　解析： 偏股型混合基金中股票的配罝比例通常為50%～70%。

　　16.基金信息披露應滿足的原則不包括()。

　　A.完整性

　　B.規(guī)范性

　　C.真實性

　　D.靈活性

　　答案： D

　　解析： 基金信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循真實性原則、準確性原則、完整性原則、及時性原則和公開披露原則;在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則。

　　17.QDII基金定期報告中的特殊披露要求不包括()。

　　A.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息

　　B.境外證券投資信息

　　C.投資境外市場可能產(chǎn)生的風險信息

　　D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息

　　答案： C

　　解析： 投資境外市場可能產(chǎn)生的風險信息屬于基金合同、招募說明書的特殊披露要求。

　　18.當QDⅡ基金變更境外托管人、變更投資顧問、投資顧問主要負責人變動、涉及境外訴訟等重大事件時，應在事件發(fā)生后及時披露臨時公告，并在更新的()中予以說明。

　　A.定期報告

　　B.招募說明書

　　C.托管協(xié)議

　　D.基金合同

　　答案： B

　　解析： 當QDⅡ基金變更境外托管人、變更投資顧問、投資顧問主要負責人變動、涉及境外訴訟等重大事件時，應在事件發(fā)生后及時披露臨時公告，并在更新的招募說明書中予以說明。

　　19.基金托管人的工作不包括()。

　　A.復核基金資產(chǎn)凈值

　　B.按規(guī)定召集持有人大會

　　C.基金募集失敗返還投資人資金

　　D.符合基金宣傳推介材料中的業(yè)績表現(xiàn)

　　答案： C

　　解析： 基金募集失敗，基金管理人應承擔責任：(1)固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用;(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　42.基金贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的()，并應當歸入基金財產(chǎn)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　答案： D

　　解析： 基金贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的25%，并應當歸入基金財產(chǎn)。