當發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案，并在()個工作日內在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法。

　　A3

　　B5

　　C7

　　D10

　　參考答案：A

　　解析：當發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案，并在3個工作日內在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法。

　　金融資產中的股權類資產，主要是指()。

　　A證券化資產

　　B取貨

　　C股票

　　D可轉債

　　參考答案：C

　　解析：金融資產一般分為債權類金融資產和股權類金融資產兩類。債權類金融資產以票據、債券等契約型投資工具為主，股權類金融資產以各類股票為主。

　　將某分級基金定為“債券型分級基金”時，該基金不可能是以下哪類基金()。

　　A被動型分級基金

　　B主動型分級基金

　　C封閉型分級基金

　　D混合型分級基金

　　參考答案：D

　　解析：按投資對象的不同，可以將分級基金分為股票型分級基金、債券型分級基金、混合型分級基金等。所以債券型分級基金不可能是混合型分級基金。

　　按照投資的對象的不同，投資基金可以分為()。

　　A風險投資基金，私募股權基金，證券投資基金，對沖基金，另類投資基金

　　B風險投資基金，量化投資基金，證券投資基金，主動投資基金，被動投資基金

　　C股票投資基金，債券投資基金，貨幣投資基金，混合投資基金，指數投資基金

　　D絕對收益基金，私募股權基金，證券投資基金，對沖基金，另類投資基金

　　參考答案：A

　　解析：人們日常接觸到的投資基金分類，主要是按照所投資的對象的不同進行區(qū)分的：①證券投資基金;②私募股權基金;③風險投資基金;④對沖基金;⑤另類投資基金。

　　關于法律和道德的聯系，以下表述錯誤的是()。

　　A法律對傳播道德具有促進作用

　　B道德和法律都是行為規(guī)范，但在根本目的上不具有一致性

　　C道德在調整范圍上對法律具有補充作用

　　D有些行為不違反法律但違反道德，還有些行為違反法律但不違反道德

　　參考答案：B

　　解析：道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調控手段。二者都屬于上層建筑范疇，都為一定的社會經濟基礎服務。絕大多數的法律規(guī)范都是以道德作為價值基礎的，在評價標準上與道德都是一致的，因此，二者在根本目的上具有一致性。

　　以下基金銷售營銷活動，合規(guī)的是()。

　　A買基金送保險

　　B買基金送理財講座

　　C“先收后返”降低客戶購買基金的費用

　　D有獎銷售基金

　　參考答案：B

　　解析：基金銷售機構在基金銷售活動中，不得有下列行為：(一)在簽訂銷售協議或銷售基金的活動中進行商業(yè)賄賂;(二)以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平; (三)未經公告擅自變更向基金投資人的收費項目或收費標準，或通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準;(四)采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金;(六)其他違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，擾亂行業(yè)競爭秩序的行為。

　　關于職業(yè)道德教育，以下表述錯誤的是()。

　　A崗前教育主要是通過在職培訓的方式來完成的

　　B培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀念

　　C使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風險

　　D使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內容

　　參考答案：A

　　解析：崗前教育主要是通過職業(yè)資格考試來督促完成的。

　　()不屬于混合型基金。

　　A對沖配置型基金

　　B股債平衡型基金

　　C偏股型基金

　　D偏債型基金

　　參考答案：A

　　解析：通�？梢砸罁�資產配置的不同將混合基金分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金等

　　以下原則中，()不是基金監(jiān)管的原則()。

　　A依法監(jiān)管原則

　　B公開、公平和公正原則

　　C保障投資人利益原則

　　D周期性原則

　　參考答案：D

　　解析：基金監(jiān)管的基本原則包括以下幾個方面：①保障投資人利益原則;②適度監(jiān)管原則;③高效監(jiān)管原則;④依法監(jiān)管原則;⑤審慎監(jiān)管原則;⑥公開、公平、公正監(jiān)管原則。

　　基金管理公司內部控制制度中明確內控目標、內控原則、內控環(huán)境、內控措施等內容的文件是()。

　　A部門業(yè)務規(guī)章

　　B基本管理制度

　　C內部控制大綱

　　D內部風險控制制度

　　參考答案：C

　　解析：公司內部控制大綱是公司章程規(guī)定的內部控制原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，明確內部控制目標、內部控制原則、控制環(huán)境和內部控制措施等內容。

　　關于ETF，以下描述不正確的是()。

　　A申購、贖回的開放時間為交易日的交易時間

　　B我國ETF最小申購贖回單位一般為1萬份

　　C申購、贖回采取份額申購、份額贖回方式

　　D申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

　　參考答案：B

　　解析：一般最小申購、贖回單位為50萬份或100萬份。

　　以下不屬于基金銷售適用性原則的是()原則。

　　A客觀性

　　B全面性

　　C安全性

　　D及時性

　　參考答案：C

　　解析：基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循以下原則：①投資人利益優(yōu)先原則;②全面性原則;③客觀性原則;④及時性原則。

　　根據中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內不辦理贖回，但該期限最長不超過()。

　　A1個月

　　B9個月

　　C6個月

　　D3個月

　　參考答案：D

　　解析：根據中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內不辦理贖回，但該期限最長不超過3個月。

　　中國證監(jiān)會在基金注冊審查過程中，可以委托()進行初步審查。

　　A中國基金業(yè)協會

　　B地方證監(jiān)局

　　C證券登記結算機構

　　D證券交易所

　　參考答案：A

　　解析：中國證監(jiān)會在基金注冊審查過程中，可以委托基金業(yè)協會進行初步審查并就基金信息披露文件合規(guī)性提出意見，或者組織專家評審會對創(chuàng)新募集基金申請進行評審，也可就特定基金的投資管理、銷售安排、交易結算、登記托管及技術系統(tǒng)準備情況等征求證券交易所、證券登記結算機構等的意見，供注冊審查時參考。

　　基金從業(yè)執(zhí)業(yè)活動中，禁止的行為是()。

　　A在宣傳材料中，使用“坐享財富增長”“安心享受成長”“盡享牛市”的表述

　　B不利用工作之便向任何機構和個人輸送利益

　　C不明示、暗示他人從事內幕交易活動

　　D保守商業(yè)秘密，不為自己或他人謀取不正當利益

　　參考答案：A

　　解析：不得使用“坐享財富增長”“安心享受成長”“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風險的表述。