證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金出現(xiàn)異常交易行為，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取()等措施。

　　A電話提示、警告

　　B沒(méi)收違法所得

　　C罰款

　　D取消資格

　　參考答案：A

　　解析：證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見(jiàn)談話、公開(kāi)譴責(zé)等措施，并同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任不包括()。

　　A關(guān)注員工的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

　　B總經(jīng)理對(duì)合規(guī)存在的問(wèn)題不整改時(shí)，向公司董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　C對(duì)合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任

　　D對(duì)新產(chǎn)品的合法合規(guī)性提出意見(jiàn)

　　參考答案：C

　　解析：董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

　　ETF基金最大的特色是()。

　　A指數(shù)型基金

　　B被動(dòng)操作

　　C一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

　　D實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

　　參考答案：D

　　解析：實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制是ETF基金最大的特色。

　　關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷(xiāo)

　　BT日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，T+2日才能查詢受理情況

　　C認(rèn)購(gòu)的結(jié)果要得到基金募集結(jié)束后才能確認(rèn)

　　D認(rèn)購(gòu)?fù)ǔ２捎梅蓊~認(rèn)購(gòu)的方式

　　參考答案：D

　　解析：開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式，即投資者在辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，不是直接以認(rèn)購(gòu)數(shù)量提出申請(qǐng)，而是以金額申請(qǐng)。

　　下列哪條不能形成有效的反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施()。

　　A從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改

　　B制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程

　　C建立規(guī)模導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系

　　D對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控

　　參考答案：C

　　解析：建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系。

　　確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的機(jī)構(gòu)是()。

　　A基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　B中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　D基金托管人

　　參考答案：A

　　解析：開(kāi)放式基金份額的登記，是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人基金份額的事實(shí)的行為。

　　投資基金由()管理、()托管、投資收益歸()所有。

　　A基金份額持有人;托管人;管理人

　　B托管人;管理人;基金份額持有人

　　C管理人;托管人;基金份額持有人

　　D管理人;基金份額持有人;托管人

　　參考答案：C

　　解析：投資基金由管理人管理、托管人托管、投資收益歸基金份額持有人所有。

　　基金管理人可運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行的投資或者活動(dòng)是()。

　　A承銷(xiāo)證券

　　B買(mǎi)賣(mài)股指期貨

　　C從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

　　D向基金管理人、基金托管人出資

　　參考答案：B

　　解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：①承銷(xiāo)證券;②違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;③從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;④買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出資;⑥從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);⑦法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他活動(dòng)。

　　基金從業(yè)人員應(yīng)廉潔自律，不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)，以下合規(guī)的做法是()。

　　A基金管理公司與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定，依據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)，用以向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷(xiāo)售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用

　　B為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系，接受利益相關(guān)方的禮物，禮尚外來(lái)同時(shí)也贈(zèng)送禮物

　　C為促進(jìn)基金的產(chǎn)品銷(xiāo)售，與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)約定在支付銷(xiāo)售費(fèi)用之外，另外支付一定金額的補(bǔ)償費(fèi)用

　　D為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系，可以與利益相關(guān)方互贈(zèng)5000元，人民幣以下的等價(jià)值禮物

　　參考答案：A

　　解析：基金從業(yè)人員不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等。

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

基金從業(yè)資格考試學(xué)習(xí)群

　　開(kāi)放式基金管理人應(yīng)在基金合同生效后每()個(gè)月結(jié)束之日起()日內(nèi)更新招募說(shuō)明書(shū)。

　　A3;30

　　B6;30

　　C3;45

　　D6;45

　　參考答案：D

　　解析：開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上。

　　下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制總體目標(biāo)的是()。

　　A保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

　　B確保基金、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

　　C確�？蛻艏皶r(shí)買(mǎi)到基金

　　D防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理的效益，確保經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整

　　參考答案：C

　　解析：本題考查基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)。