下列不屬于基金合同特別約定事項的是()。

　　A基金合同終止的事由、程序及基金財產(chǎn)的清算方式

　　B基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

　　C基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則

　　D基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關(guān)安排

　　參考答案：D

　　解析：基金合同特別約定的事項包括：①基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，特別是基金份額持有人的權(quán)利;②基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則;③基金合同終止的事由、程序及基金財產(chǎn)的清算方式。

　　根據(jù)債券的發(fā)行人的不同，債券基金的分類不包括()。

　　A可轉(zhuǎn)換債券基金

　　B金融債券基金

　　C政府債券基金

　　D企業(yè)債券基金

　　參考答案：A

　　解析：根據(jù)發(fā)行者的不同，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。

　　關(guān)于基金從業(yè)人員利用未公開信息進行交易，以下表述錯誤的是()。

　　A市場存在信息不對稱導(dǎo)致掌握更多信息一方能夠以此牟利

　　B缺乏有效的內(nèi)部控制使未公開信息的利用更為方便

　　C該行為違背了保護基金持有人利益的基本原則

　　D該行為屬于個人的道德風(fēng)險，基金公司并不承擔(dān)責(zé)任

　　參考答案：D

　　解析：基金公司也需要承擔(dān)責(zé)任。

　　基金代銷機構(gòu)對基金管理人進行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括基金管理人的()。

　　A誠信狀況

　　B經(jīng)營管理能力和投資管理能力

　　C內(nèi)部控制情況

　　D賬戶管理制度

　　參考答案：D

　　解析：基金代銷機構(gòu)通過對基金管理人進行審慎調(diào)查，了解基金管理人的誠信狀況、經(jīng)營管理能力、投資管理能力和內(nèi)部控制情況，并將調(diào)查結(jié)構(gòu)作為是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。

　　對于基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵約束機制，原因在于()。

　　A如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)差，投資者被套，就沒有贖回壓力

　　B如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)好，會吸引新的投資者，基金管理人管理費收入也會增加

　　C封閉式基金業(yè)績表現(xiàn)好，其擴展能力也將相應(yīng)提高

　　D封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定

　　參考答案：B

　　解析：封閉式基金份額固定，即使基金表現(xiàn)好，其擴展能力也受到較大的限制。如果表現(xiàn)不盡如人意，由于投資者無法贖回投資，基金經(jīng)理通常也不會在經(jīng)營與流動性管理上面臨直接的壓力。與此不同，如果開放式基金的業(yè)績表現(xiàn)好，通常會吸引新的投資者，基金管理人的管理費收入也會隨之增加;如果基金表現(xiàn)差，開放式基金則會面臨來自投資者要求贖回投資的壓力。因此，與封閉式基金相比，一般開放式基金向基金管理人提供了更好的激勵約束機制。

　　基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過()時，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

　　A30%

　　B15%

　　C50%

　　D5%

　　參考答案：A

　　解析：當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動、該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過30%、托管人召集基金份額持有人大會、托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更、發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟、托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰等，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書，并報中國證監(jiān)會備案。

　　各國投資者教育機構(gòu)在制定投資者教育策略時，首先應(yīng)考慮()。

　　A選擇高收益投資產(chǎn)品

　　B尋找確保本金安全的投資策略

　　C普及證券市場知識和宣傳證券市場法規(guī)

　　D預(yù)測證券市場走勢

　　參考答案：C

　　解析：目前，各國投資者教育機構(gòu)在制定投資者教育策略時，都首先致力于普及證券市場知識和宣傳證券市場法規(guī)。

　　以下可以構(gòu)成內(nèi)幕信息的是()。

　　A來源可靠的信息

　　B對證券價格影響明確的信息

　　C來源可靠、對證券價格影響明確的非公開信息

　　D非公開的信息

　　參考答案：C

　　解析：內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素有三：一是來源可靠的信息;二是“重要”的信息;三是“非公開”的信息。

　　關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠實守信的基本要求，以下說法正確的是()。

　　A不正當(dāng)競爭

　　B欺詐客戶

　　C公平合法有序競爭

　　D內(nèi)幕交易和操縱市場

　　參考答案：C

　　解析：誠實守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶，在證券投資活動中不得有內(nèi)幕交易和操作市場行為，對于同行不得進行不正當(dāng)競爭。

　　關(guān)于審慎開展執(zhí)業(yè)活動的要求，以下說法錯誤的是()。

　　A基金從業(yè)人員對投資分析中的事實和假設(shè)無需區(qū)分

　　B基金從業(yè)人員必須記載和保留適當(dāng)?shù)挠涗�，以支持投資分析、建議、行動等相關(guān)事項

　　C基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素

　　D基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹立風(fēng)險控制意識，強化投資風(fēng)險管理，提高風(fēng)險管理水平

　　參考答案：A

　　解析：基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設(shè)。