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2020年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》強化習(xí)題(八)

來源:華課網(wǎng)校  [2020年1月18日] 【

  1非公開募集基金募集完畢,基金管理人應(yīng)當(dāng)向()備案。

  A基金業(yè)協(xié)會

  B證券業(yè)協(xié)會

  C證監(jiān)會

  D銀監(jiān)會

  解析:正確答案“A

  ”非公開募集基金募集完畢,基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會備案。

  2以下關(guān)于基金托管銀行的核準和監(jiān)管的說法中,正確的是()。

  A基金托管人資格由中國證監(jiān)會和銀監(jiān)會核準

  B基金托管人資格由中國證監(jiān)會核準

  C基金托管人資格由中國銀監(jiān)會核準

  D中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準入監(jiān)管

  解析:正確答案“A”

  基金托管人資格由中國證監(jiān)會和銀監(jiān)會核準

  3狹義基金監(jiān)管主體()。

  A基金行業(yè)自律組織

  B政府基金監(jiān)管機構(gòu)

  C基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)管

  D社會力量

  解析:正確答案“B”

  狹義基金監(jiān)管主體:政府基金監(jiān)管機構(gòu)。

  4開放式基金份額的認購業(yè)務(wù)可以由()直接辦理,也可以由其委托的其他機構(gòu)代為辦理。

  A基金管理人

  B基金銷售機構(gòu)

  C商業(yè)銀行

  D保險公司

  解析:正確答案“A”

  投資者認購開放式基金,一般通過基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)辦理。

  5基金的服務(wù)機構(gòu)不包括()。

  A基金管理人

  B基金評級機構(gòu)

  C律師事務(wù)所

  D基金持有人

  解析:正確答案“D

  ”基金管理人、基金評級機構(gòu)和律師事務(wù)所屬于基金的服務(wù)機構(gòu)。

  6可能對基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大影響的事項不包括()。

  A基金份額持有人大會的召開

  B基金管理人或基金托管人變更

  C開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項

  D延長基金合同期限

  解析:正確答案“C”

  開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項不屬于對交易價格產(chǎn)生重大影響的事項。

  7基金合同所包含的重要信息不包括()。

  A基金的持有人結(jié)構(gòu)

  B基金的運作方式

  C基金的投資基本要素

  D基金的投資方向

  解析:正確答案“D”

  基金合同中不包含基金的投資方向。

  8下列關(guān)于貨幣市場基金信息披露的表述,錯誤的是()。

  A貨幣市場基金收益公告主要指每萬份基金凈收益和7日年化收益率

  B當(dāng)“影子定價”與“攤余成本法”確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對值達到或超過0.5%時,基金管理人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告

  C貨幣市場基金需要披露凈值增長率

  D貨幣市場基金沒有必要披露基金份額凈值信息,而是披露收益公告

  解析:正確答案“C”

  貨幣市場基金份額凈值保持為1元,無需披露凈值增長率。

  9下列說法中,錯誤的是()。

  A合規(guī)管理部門要保持行使權(quán)力的獨立性,因此要與其他部門之間保持絕對的獨立

  B管理人要將合規(guī)考核結(jié)果與員工的績效工資和高管人員競聘考核相結(jié)合

  C合規(guī)文化建設(shè)要充分發(fā)揮人的主觀能動性,將合規(guī)理念貫穿到每一業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)和所辦理的每筆業(yè)務(wù),做到全員參與,各負其責(zé)

  D公司領(lǐng)導(dǎo)是各項合規(guī)管理制度的制定者和傳達者,應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)文化建設(shè)的重要性

  解析:正確答案“A”

  合規(guī)管理部門在一定程度上要保持行使權(quán)力的獨立性,但并不是說與其他部門之間保持絕對的獨立,A錯誤。

  10不屬于按投資市場對股票基金分類的是()。

  A國內(nèi)股票基金

  B國外股票基金

  C全球股票基金

  D成長型股票基金

  解析:正確答案“D”

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責(zé)編:jiaojiao95

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