1.我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用( D )。

　　A代表制

　　B公司制

　　C合伙制

　　D會員制

　　2.債券投資面臨的主要風(fēng)險包括( B )。I.信用風(fēng)險II.利率風(fēng)險III.通脹風(fēng)險IV.再投資風(fēng)險

　　AI、II、III

　　BI、II、III、IV

　　CI、II、IV

　　DII、III、IV

　　3.凈資產(chǎn)收益率的驅(qū)動因素中反映營運效率的是( D )。

　　A銷售利潤率

　　B資產(chǎn)負債率

　　C總資產(chǎn)收益率

　　D總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

　　4.下面屬于貨幣時間價值的應(yīng)用的是( D )。

　　A不要為灑掉的牛奶哭泣

　　B谷賤傷農(nóng)

　　C賣的比買的精

　　D早收晚付

　　5.我國銀行間債券市場的交易品種包括( A )。

　　A債券、回購、遠期交易

　　B債券、質(zhì)押式回購、做市商交易

　　C優(yōu)先股、債券、回購

　　D債券、質(zhì)押式回購、買斷式回購、大宗交易

　　6.關(guān)于股票型基金的投資組合構(gòu)建，以下說法錯誤的是( A )。

　　A基金個股選擇與投資比例不受約束

　　B基金股票投資范圍、目標、投資比例都由基金合同約定

　　C基金股票投資組合構(gòu)建通常有自上而下和自下而上兩種策略

　　D基金行業(yè)與風(fēng)格受基金合同約束

　　7.下列不屬于貨幣市場工具特點的是( C )。

　　A本金安全性高，風(fēng)險較低

　　B均是債務(wù)契約

　　C流動性低

　　D期限在1年以內(nèi)(含一年)

　　8.下列關(guān)于經(jīng)紀人的表述中，錯誤的是( A )。

　　A經(jīng)紀人的主要收入來源是買賣差價

　　B經(jīng)紀人的作用是尋覓買家/賣家，并促成交易

　　C經(jīng)紀人是為買賣雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人

　　D指令驅(qū)動市場中，經(jīng)紀人為投資者執(zhí)行指令

　　9.關(guān)于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，以下表述正確的是( )。

　　A戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置關(guān)注短期，通過擇時調(diào)節(jié)各大類資產(chǎn)的比重

　　B戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是一種事前的、整體的、針對投資者需求的長期規(guī)劃和安排

　　C戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是在一個較長時期內(nèi)以追求長期回報為目標的資產(chǎn)配置

　　D戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置追求在長期內(nèi)達到投資者需求

　　10.以下對流動性的描述錯誤的有( D )。

　　A流動性高是指資產(chǎn)能夠在短時間內(nèi)以合理價格迅速變現(xiàn)，而不需要支付較高的成本

　　B流動性是指投資者在短期內(nèi)以一個合理的價格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度

　　C如果沒有預(yù)期的變現(xiàn)需求，投資者可以適當(dāng)降低流動性要求

　　D投資者投資于流動性越好的資產(chǎn)，可以得到更高的預(yù)期收益