1.某基金公司任投資研究員的員工，把公司的證券投資報告給在另一個基金公司任職的朋友作參考，違背了什么職業(yè)道德( )

　　A 守法合規(guī)

　　B 誠實守信

　　C 保守秘密

　　D 客戶至上

　　解析：C

　　該員工違反了保守秘密規(guī)范的要求。基金公司的證券投資報告屬于基金公司的商業(yè)秘密，該員工利用職務(wù)便利，將投資報告給另一基金公司任職的朋友，屬于泄露商業(yè)秘密的行為。

　　2.封閉式基金一般至少( )

　　A 每日披露一次

　　B 每周披露一次

　　C 每季度披露一次

　　D 每年披露一次

　　解析：B

　　目前，我國的開放式基金于每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值。封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個交易日也都進行估值。海外的基金多數(shù)也是每個交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至半個月、每月估值一次�；�金估值的頻率是由基金的組織形式、投資對象的特點等因素決定的，并在相關(guān)的發(fā)行法律文件中明確列示。

　　3.下列關(guān)于基金經(jīng)理的任職條件,說法正確的是( )

　　A 可以沒有基金從業(yè)資格

　　B 具有 5 年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　C 最近 5 年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)的行政管理部門的行政處罰

　　D 通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

　　解析：D 基金經(jīng)理人任職應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　　(1)取得基金從業(yè)資格

　　(2)通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

　　(3)具有 3 年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　(4)沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形

　　(5)最近 3 年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

　　4.下列不屬于托管人的托管重大事件的是( )

　　A 基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動

　　B 基金托管部門的主管變動

　　C 托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更

　　D 發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟

　　解析：B

　　基金的重大事件可包括：基金份額持有人大會的召開，提前終止基金合同，延長基金合同期限，轉(zhuǎn)換基金運作方式，更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動，涉及基金管理人，基金財產(chǎn)，基金托管業(yè)務(wù)的訴訟，基金份額凈值計價錯誤金額達到基金份額凈值的 0.5%,開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，等等。

　　5.職業(yè)道德的作用有( )

　　I 調(diào)整職業(yè)關(guān)系 II 提升職業(yè)素質(zhì)

　　III 促進行業(yè)發(fā)展 IV 消除職業(yè)矛盾

　　A I 、II 、III

　　B I 、II 、III、IV

　　C I 、III、IV

　　D II 、III、 IV

　　解析：A

　　職業(yè)道德具有引導(dǎo)、規(guī)范、評價和教化的功能，可以發(fā)揮調(diào)整職業(yè)關(guān)系、提升職業(yè)素質(zhì)和刺進職業(yè)發(fā)展的作用

　　6.召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )日公告基金份額持有人大會召開時間、會議形式等事項。

　　A 10 B 15

　　C 30 D 60

　　解析：C

　　7.督察長的合規(guī)職責(zé)不包括( )

　　A 對合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任

　　B 對新產(chǎn)品的合法合規(guī)性提出意見

　　C 關(guān)注員工的合規(guī)和風(fēng)險意識

　　D 總經(jīng)理對合規(guī)存在的問題不整改時，向公司董事會和中國證監(jiān)會報告

　　解析：A

　　董事會對公司的合規(guī)管理的承擔(dān)最終責(zé)任

　　8.綜合當(dāng)前投資者教育的理論和實踐，投資者教育主要包括的三方面內(nèi)容是( )。

　　A 投資決策教育、投資風(fēng)險教育、資產(chǎn)配置教育

　　B 投資決策教育、資產(chǎn)配置教育、權(quán)益保護教育

　　C 投資決策教育、資產(chǎn)配置教育、投資法規(guī)教育

　　D 投資風(fēng)險教育、投資決策教育、權(quán)益配置教育

　　解析：B

　　投資者教育主要包含三方面的內(nèi)容：

　　投資決策教育;(2)資產(chǎn)配置教育(3)權(quán)益保護教育

　　9.根據(jù)募集方式分類，可以將基金分為( )。

　　A 公募基金和私募基金

　　B 在岸基金和離岸基金

　　C 增長型基金、收入型基金和平衡型基金

　　D 封閉式基金、開放式基金

　　10.保本基金的投資目標(biāo)是( )

　　A 獲得盡可能高的投資回報

　　B 獲得市場平均收益、

　　C 使投資風(fēng)險盡可能低

　　D 在鎖定下跌風(fēng)險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報

　　解析：D

　　保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報.考察保本基金的保本策略.