對(duì)基金活動(dòng)的監(jiān)管

　　一、掌握對(duì)基金公開募集的監(jiān)管

　　1、公募基金注冊(cè)制度(向中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè))，注冊(cè)之日起6個(gè)月內(nèi)開始募集;備案要求(募集期滿10日內(nèi)驗(yàn)資，收到驗(yàn)資報(bào)告10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)備案)

　　2、對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管

　　二、基金銷售適用性監(jiān)管(堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，根據(jù)投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品)

　　三、對(duì)宣傳推薦資料的監(jiān)管(內(nèi)容合規(guī)，真實(shí)，與實(shí)際合同吻合) 四、對(duì)基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管(合同中載明相關(guān)費(fèi)用)

　　五、掌握對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管(組合投資方式，信息披露，基金份額持有人大會(huì))

　　例題：

　　依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，(　)對(duì)基金管理人的基金宣傳推介材料進(jìn)行檢查，出具合規(guī)意見書。

　　A.證監(jiān)局

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.基金管理人負(fù)責(zé)銷售的高級(jí)管理人員或督察長(zhǎng)

　　【答案】D

　　【解析】本題考查對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管。依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)銷售的高級(jí)管理人員或督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書。