對基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　一、對基金管理人的監(jiān)管 (包括市場準(zhǔn)入、從業(yè)資格，執(zhí)業(yè)行為、內(nèi)部治理、監(jiān)管措施五個(gè)方面)

　　對基金管理人的市場準(zhǔn)入監(jiān)管：

　　1、基金人的法定組織形式：基金管理公司或證監(jiān)會(huì)核定的其他機(jī)構(gòu) 2、管理公開募集基金的基金管理公司的審批 【設(shè)立公開募集的基金管理公司應(yīng)具備的條件】 (1)有符合《證券基金法》和《公司法》的章程; (2)實(shí)繳貨幣注冊資本不少于1億元;(3)主要股東具備良好業(yè)績且3年內(nèi)無違法記錄; (4)持有公司5%股權(quán)的主要股東凈資產(chǎn)5000萬以上; (5)取得基金從業(yè)資格人數(shù)達(dá)標(biāo)15人以上;(6)監(jiān)事董事高管人員具備相應(yīng)任職條件; (7)有符合要求的經(jīng)營場所和安全措施; (8)良好的治理結(jié)構(gòu)和制度; (9)法律和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　對基金管理人從業(yè)人員資格的監(jiān)管：

　　1、基金管理人的從業(yè)人員的資格(3年以上從業(yè)經(jīng)歷) 【基金經(jīng)理任職條件】 (1)取得基金從業(yè)資格;(2)通過證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券法規(guī)考試; (3)3年以上證券投資從業(yè)經(jīng)歷;(4)沒有《公司法》和《證券基金投資法》規(guī)定的不得擔(dān)任基金行業(yè)高管的情形; (5)最近三年沒有收到基金證券行業(yè)行政處罰。 2、基金管理人的從業(yè)人員的兼任和競業(yè)禁止

　　對基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管(依法，備案，披露，存檔，) 對基金管理人的內(nèi)部治理的監(jiān)管(基金份額持有人利益優(yōu)先) 中國證監(jiān)會(huì)對基金管理人的監(jiān)管措施

　　二、對基金托管人的監(jiān)管

　　1、市場準(zhǔn)入監(jiān)管：資格審核，任職條件

　　2、業(yè)務(wù)行為監(jiān)管：托管人職責(zé)，托管人對基金管理人的監(jiān)督義務(wù) 3、證監(jiān)會(huì)對基金托管人監(jiān)管措施：責(zé)令整改，取消資格，職責(zé)終止 三、對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 ：注冊備案，法定義務(wù)

　　例題：

　　( )依法擔(dān)負(fù)國家對證券市場實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。

　　A、中國證監(jiān)會(huì)

　　B、中國銀監(jiān)會(huì)

　　C、中國人民銀行

　　D、國務(wù)院

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會(huì)依法擔(dān)負(fù)國家對證券市場實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。