基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

　　一、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)(中國證監(jiān)會)的職能

　　(一)制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章制度，行使審批核準(zhǔn)或注冊權(quán);

　　(二)辦理基金備案;

　　(三)對基金管理人，基金托管人及其他從事證券投資基金活動(dòng)記性監(jiān)督光了，對違法行為進(jìn)行查處并予以公告;

　　(四)制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則并監(jiān)督實(shí)施;

　　(五)監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;

　　(六)指導(dǎo)和監(jiān)督基金企業(yè)行業(yè)的活動(dòng);

　　(七)法律行政法規(guī)貴的其他職責(zé)。

　　二、行業(yè)自律組織(基金行業(yè)協(xié)會)對基金行業(yè)的自律管理

　　(一)教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律行政法規(guī)，維護(hù)投資人的合法權(quán)益

　　(二)依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求;

　　(三)制定實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違法自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;

　　(四)制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試，資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);

　　(五)提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng);

　　(六)對會員之間，會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　(七)依法辦理非公開募集基金的登記;

　　(八)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。

　　例題：

　　中國證監(jiān)會的職責(zé)不包括( )。

　　A.辦理基金備案

　　B.制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則

　　C.草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則

　　D.指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動(dòng)

　　正確答案：C