1.以下屬于基金托管人職責(zé)的是()。

　�、�.基金資產(chǎn)保管

　　Ⅱ.基金估值及相關(guān)信息披露

　�、�.對(duì)基金投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督

　�、�.基金資金清算

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　2.關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員依據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》和《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》的規(guī)定參與協(xié)會(huì)治理

　　B.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì);基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等其他機(jī)構(gòu)可以加入?yún)f(xié)會(huì)成為會(huì)員

　　C.《證券投資基金法》關(guān)于“基金行業(yè)協(xié)會(huì)”的章節(jié)詳細(xì)規(guī)定了中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、組成以及主要職責(zé)

　　D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，也是基金市場(chǎng)的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　答案：D

　　3.擬從事私募基金管理業(yè)務(wù)的公司向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)私募基金管理人登記，應(yīng)報(bào)送的信息至少包括()。

　　A.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、公司章程、主要股東名單、高級(jí)管理人員的基本信息

　　B.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、公司章程、主要股東名單、高級(jí)管理人員及基金經(jīng)理的基本信息

　　C.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、公司章程、所有股東名單、高級(jí)管理人員的基本信息

　　D.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、公司章程、所有股東名單、高級(jí)管理人員及基金經(jīng)理的基本信息

　　答案：A

　　4.下列不屬于ETF申購(gòu)贖回現(xiàn)金替代類(lèi)型的是()。

　　A.必須現(xiàn)金替代

　　B.可以現(xiàn)金替代

　　C.選擇現(xiàn)金替代

　　D.禁止現(xiàn)金替代

　　答案：D

　　5.以下不屬于基金銷(xiāo)售適用性管理制度范疇的是()。

　　A.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查

　　B.對(duì)基金投資人和基金公司進(jìn)行合理匹配

　　C.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查

　　D.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置

　　答案：B

　　6.以下做法不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則中“守法合規(guī)”基本要求的是()。

　　A.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法行為的線索

　　B.基金從業(yè)人員向監(jiān)管機(jī)構(gòu)具備客戶(hù)的違法行為之前，應(yīng)先警告客戶(hù)

　　C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)違法違規(guī)行為

　　D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查工作

　　答案：B

　　7.根據(jù)基金銷(xiāo)售性與投資者適當(dāng)性原則，基金募集機(jī)構(gòu)的以下哪種行為是被允許的?()

　　A.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

　　B.由于財(cái)產(chǎn)繼承，將高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品份額轉(zhuǎn)讓給低風(fēng)險(xiǎn)承受能力的普通投資者

　　C.向不符合轉(zhuǎn)入要求的投資者銷(xiāo)售基金產(chǎn)品或者服務(wù)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的普通投資者主動(dòng)要求并經(jīng)過(guò)錄像留痕后，向其出售高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品或者服務(wù)

　　答案：B

　　8.關(guān)于基金招募說(shuō)明書(shū)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　�、�.招募說(shuō)明書(shū)每3個(gè)月更新一次

　�、�.招募說(shuō)明書(shū)摘要為每次更新招募說(shuō)明書(shū)的必備內(nèi)容

　�、�.基金合同內(nèi)容摘要為招募說(shuō)明書(shū)的必備內(nèi)容

　�、�.招募說(shuō)明書(shū)由基金托管人編制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：C

　　9.某資產(chǎn)管理有限公司為在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人，其制度體系中包括下列制度，其中與《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中投資運(yùn)作行為規(guī)范相關(guān)的制度為()。

　�、�.《公平交易管理辦法》

　�、�.《利益沖突防范管理辦法》

　�、�.《內(nèi)幕交易防控管理辦法》

　　Ⅳ.《員工證券投資管理辦法》

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　10.關(guān)于私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)需報(bào)送的信息，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.需要提交基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

　　B.不需要提交招募說(shuō)明書(shū)

　　C.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議

　　D.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類(lèi)別

　　答案：B