1.基金銷售機(jī)構(gòu)的宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地()備案。

　　A.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.行業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.保監(jiān)會(huì)

　　【參考答案】A

　　2.關(guān)于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以下描述錯(cuò)誤的是()。

　　A.建立投資者基金份額賬戶

　　B.確認(rèn)基金交易

　　C.確認(rèn)基金份額凈值

　　D.建立并保管基金投資者名冊(cè)

　　【參考答案】C

　　【解析】基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)：(1)建立并管理投資者基金份額賬戶。(2)負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易。(3)發(fā)放紅利。(4)建立并保管基金投資者名冊(cè)。(5)基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　3.下列不能形成有效的反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是()。

　　A.建立規(guī)模導(dǎo)向的反洗錢制度

　　B.對(duì)資金支付進(jìn)行監(jiān)控

　　C.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改

　　D.制定嚴(yán)格有效的開戶流程

　　【參考答案】A

　　4.關(guān)于私募基金銷售機(jī)構(gòu)的行為，符合法規(guī)要求的是()。

　　A.私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取措施，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估

　　B.私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過分析會(huì)、報(bào)告會(huì)等形式，向公眾宣傳推介

　　C.私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者保證本金不受損失

　　D.私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資者的投資資金來源合法

　　【參考答案】A

　　5.金融資產(chǎn)的定義是()。

　　A.金融資產(chǎn)是無形的，沒有明確的價(jià)值

　　B.金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證

　　C.金融資產(chǎn)表明了交易雙方的相互所有關(guān)系

　　D.分為股權(quán)類金融資產(chǎn)和其他衍生品資產(chǎn)

　　【參考答案】B

　　【解析】金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價(jià)值，表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。

　　6.關(guān)于守法合規(guī)準(zhǔn)則對(duì)基金從業(yè)人員的具體要求，以下理解錯(cuò)誤的是()。

　　A.向上級(jí)部門或監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為

　　B.責(zé)任在于任職機(jī)構(gòu)是否制定了基本制度

　　C.積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　D.及時(shí)制止所發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為

　　【參考答案】B

　　【解析】基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，要忠實(shí)履行自己的監(jiān)督職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止違法違規(guī)行為造成更加嚴(yán)重的后果。普通的基金從業(yè)人員，盡管不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)，但是也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求。一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　7.關(guān)于 ETF，以下說法正確的是()。

　　A.折價(jià)套利會(huì)增加 ETF 的總份額

　　B.ETF 申購(gòu)時(shí)可使用一籃子股票

　　C.無論是機(jī)構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級(jí)和二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易

　　D.投資者向基金公司贖回 ETF，獲得現(xiàn)金

　　【參考答案】B

　　8.關(guān)于 QDII 基金的募集認(rèn)購(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金管理人必須具有銀行間外匯市場(chǎng)即期會(huì)員資格

　　B.基金管理人可以依據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定 QDII 基金份額面值的大小

　　C.基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格

　　D.QDII 基金份額可以采用人民幣以外的幣種認(rèn)購(gòu)，例如美元等

　　【參考答案】A

　　9.關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的情形，以下描述錯(cuò)誤的是()。

　　A.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　B.被依法取消基金托管資格

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D.所托管基金出現(xiàn)違規(guī)情形

　　【參考答案】D

　　10.關(guān)于公募基金基金份額持有人大會(huì)可行使的職權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.決定終止基金合同

　　B.決定更換基金銷售人

　　C.決定更換基金托管人

　　D.決定更換基金管理人

　　【參考答案：B】