1、基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應當經(jīng)( )復核或者摘取自基金定期報告。

　　A基金管理人

　　B基金托管人

　　C證券登記結算機構

　　D證券公司

　　參考答案：B

　　解析:基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應當經(jīng)基金托管人復核或者摘取自基金定期報告。

　　2、基金銷售費用結構說法不正確的是( )

　　A 基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取認購費

　　B 基金管理人辦理基金份額的申購，可以收取申購費

　　C 認購費和申購費可以采用在基金份額發(fā)售或認購時收取的前端收費方式

　　D 認購費和申購費可以采用在贖回時從贖回金額中扣除的后端收費方式

　　參考答案：C

　　解析:認購費和申購費可以采用在基金份額發(fā)售或認購時收取的前端收費方式。

　　3、下列收費方式中不能被認購費和申購費采用的是( )

　　A在基金份額發(fā)售時收取前端收費方式

　　B認購時收取的前端收費方式

　　C申購時收取的前端收費方式

　　D在贖回時從贖回金額中扣除的后端收費方式

　　參考答案：B

　　解析:認購費和申購費采用的收費方式中不包括認購時收取的前端收費方式。

　　4、基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度，以下說法不正確的是( )。

　　A對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法

　　B對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置，對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式或方法

　　C對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查的方式或方法

　　D對基金產(chǎn)品和基金管理人進行匹配的方法

　　參考答案：D

　　解析:對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法

　　5、開放式基金在每個工作日的份額凈值都有可能發(fā)生改變，而凈值的高低直接關系到投資則的利益，任何失誤都會造成重大問題，因此基金銷售服務隊( )的要求很高。

　　A專業(yè)性

　　B規(guī)范性

　　C持續(xù)性

　　D時效性

　　參考答案：D

　　解析:開放式基金在每個工作日的份額凈值都有可能發(fā)生改變，而凈值的高低直接關系到投資則的利益，任何失誤都會造成重大問題，因此基金銷售服務隊時效性的要求很高。

　　6、下列不屬于基金客戶服務特點的是( )

　　A專業(yè)性

　　B規(guī)范性

　　C適用性

　　D時效性

　　參考答案：C

　　解析:基金客戶服務的特點是專業(yè)性、規(guī)范性、持續(xù)性和時效性。

　　7、下列關于投資者教育基本原則說法不正確的是( )

　　A投資者教育應有助于監(jiān)管者保護投資者

　　B投資者教育沒有一個固定模式

　　C投資者教育不應被視為是對市場參與者與監(jiān)管工作的替代

　　D投資者教育應同于投資咨詢

　　參考答案：D

　　解析:投資者教育不能也不應等同于投資咨詢。

　　8、下列屬于投資者教育內(nèi)容的是( )

　　A投資決策教育

　　B資產(chǎn)配置教育

　　C權益保護教育

　　D以上說法都正確

　　參考答案：D

　　解析：投資者教育包括投資決策教育、資產(chǎn)配置教育和權益保護教育三方面內(nèi)容。

　　9、有關法律明確規(guī)定，基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起( )個工作日內(nèi)，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　參考答案：C

　　解析：有關法律明確規(guī)定，基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。

　　10、2013年6月，中國證監(jiān)會修訂了《證券投資基金銷售管理辦法》其中規(guī)定( )可以辦理其募集的資金產(chǎn)品銷售業(yè)務。

　　A基金管理人

　　B基金托管人

　　C基金經(jīng)理

　　D以上說法都正確

　　參考答案：A

　　解析：2013年6月，中國證監(jiān)會修訂了《證券投資基金銷售管理辦法》其中規(guī)定基金管理人可以辦理其募集的資金產(chǎn)品銷售業(yè)務。

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