11. 督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告()

　　A.理事會及基金業(yè)協(xié)會

　　B.證券業(yè)協(xié)會及相關派出機構

　　C.董事會及相關派出機構

　　D.中國證監(jiān)會及相關派出機構

　　12. 公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況，應當是()履行的職責。

　　A.督察長

　　B.管理層

　　C.監(jiān)事會

　　D.合規(guī)管理部門

　　13. 組織指導公司監(jiān)察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。上述職責應當由()負責履行。

　　A. 管理層

　　B.合規(guī)管理部門

　　C.督察長

　　D. 監(jiān)事會

　　14. 基金管理人監(jiān)事會()至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)()以上監(jiān)事投票通過。

　　A.每半年、2/3

　　B.每年、1/2

　　C.每年、2/3

　　D.每半年、1/2

　　15.關于監(jiān)事會應當履行的合規(guī)職責，下列說法錯誤的是()

　　A. 通知業(yè)務機構停止其違法行為

　　B. 隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況

　　C. 決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能

　　D. 審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

　　11-15D A C B C

　　16. ()對公司的合規(guī)管理承擔最終責任。

　　A. 督察長

　　B.董事會

　　C.合規(guī)與風險控制部

　　D.合規(guī)與風險管理委員會

　　17.基金管理人董事會可以下設()，負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。

　　A.風險管理部制部

　　D.合規(guī)與風險管理委員會

　　18.基金管理人()負責公司整體風險的預防和控制，審核、監(jiān)督公司風險控制制度的有效執(zhí)行。

　　A.總經(jīng)理

　　B.監(jiān)事會

　　C.督察長

　　D.董事會

　　19. 基金管人在董事會和管理層會設立專門的風險控制委員會，安排()分管合規(guī)管理部的工作。

　　A.督察長

　　B. 總經(jīng)理

　　C. 基金經(jīng)理

　　D.獨立董事

　　20. 基金財產(chǎn)可以用于()

　　A.從事承擔無限責任的投資 B.承銷證券

　　C.投資上市交易的股票、債券

　　D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動

　　16-20 B D D A C