11.基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括( )。

　　A.有效性原則

　　B.相互依賴原則

　　C.成本效應(yīng)原則

　　D.健全性原則

　　答案：B

　　12.關(guān)于基金認(rèn)購費(fèi)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.后端收費(fèi)模式在認(rèn)購時(shí)不收取認(rèn)購費(fèi)

　　B.認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息需收取認(rèn)購費(fèi)

　　C.后端收費(fèi)模式的認(rèn)購費(fèi)率隨投資時(shí)間的延長而遞減

　　D.不同的認(rèn)購金額可以設(shè)置不同的認(rèn)購費(fèi)率

　　答案：B

　　13.我國目前只能由依法設(shè)立的( )擔(dān)任基金管理人。

　　A.基金投資者

　　B.基金管理公司

　　C.基金份額持有人

　　D.基金托管銀行

　　答案：B

　　14.以下涉及基金托管人信息披露義務(wù)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是( )。 Ⅰ、基金資產(chǎn)保管 Ⅱ、代理清算交割 Ⅲ、會(huì)計(jì)核算 Ⅳ、投資運(yùn)作監(jiān)督

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　15.基金投資運(yùn)作過程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.基金持有人凈贖回基金總份額5%以內(nèi)份額的風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：D

　　16.開放式基金的基金合同生效要求基金份額持有人不少于( )人。

　　A.100

　　B.200

　　C.500

　　D.1000

　　答案：B

　　17.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　答案：D

　　18.按照法律形式分類，投資基金的主要類別不包括( )。

　　A.公司型基金

　　B.契約型基金

　　C.開放型基金

　　D.有限合伙型基金

　　答案：C

　　19.目前可申請(qǐng)從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)不包括( )。

　　A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　B.商業(yè)銀行

　　C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

　　D.保險(xiǎn)公司

　　答案：C

　　20.基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的( )和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)( )并且長期保存。

　　A.即時(shí)保存;本地備份

　　B.即時(shí)保存;異地備份

　　C.定期保存;本地備份

　　D.定期保存;異地備份

　　答案：B