1.下列關(guān)于契約型基金和公司型基金的區(qū)別的說法中，正確的是()。

　�、�.法律主體資格不同

　�、�.投資者的地位不同

　�、�.基金營運(yùn)依據(jù)不同

　�、�.監(jiān)管機(jī)構(gòu)不同

　　V.交易場所不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　答案：B

　　解析：契約型基金與公司型基金主要有以下區(qū)別：(1)法律主體資格不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金組織方式和營運(yùn)依據(jù)不同。

　　2.下列關(guān)于投資者教育基本原則的說法中，正確的是()。

　　A.投資者教育有固定的推廣模式

　　B.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

　　C.投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

　　D.投資者教育有成熟的經(jīng)驗(yàn)可以遵循

　　答案：C

　　解析：投資者教育的基本原則包括：投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者;投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié);投資者教育沒有一個(gè)固定的模式;不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃;投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢。

　　3.基金管理公司董事會審議事項(xiàng)必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過的是()。

　　I.公司重大關(guān)聯(lián)交易

　　II.基金重大關(guān)聯(lián)交易

　　III.公司審計(jì)事務(wù)

　　Ⅳ.基金審計(jì)事務(wù)

　　A.I、II、III、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ

　　C.II、III

　　D.I、II、III

　　答案：A

　　解析：董事會審議下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過：

　　①公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易;

　�、诠�司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請或者更換會計(jì)師事務(wù)所;

　　③公司管理的基金的半年度報(bào)告和年度報(bào)告;

　�、芊�律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　4.甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個(gè)股，為自己牟取利益，關(guān)于這一行為下列表述正確的是()。

　　Ⅰ.屬于利益輸送

　　Ⅱ.違反了客戶至上的職業(yè)道德要求

　�、�.違反了守法合規(guī)的職業(yè)道德要求

　�、�.屬于操縱市場的行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：甲的行為屬于典型的“老鼠倉”及非法利益輸送行為，嚴(yán)重違反客戶至上職業(yè)道德規(guī)范，也違 反了守法合規(guī)職業(yè)道德要求。保護(hù)投資者合法權(quán)益是基金業(yè)的生命線，是基金業(yè)能否健康發(fā)展的根本，而損害投資人利益的最主要的形式就是利用未公開信息交易、非公平交易和各種形式的利益輸送等。因此，客戶至上是基金從業(yè)人員的職業(yè)道德底線。

　　5.各類私募基金募集完畢，私募基金管理人向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送基金備案手續(xù)的內(nèi)容不包括( )。

　　A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

　　B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

　　C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

　　D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議

　　答案：C

　　解析：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：①主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;②基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議;③采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議;④基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。C項(xiàng)屬于基金合同應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容。

　　6.按照基金運(yùn)作方式，證券投資基金可以劃分為()。

　　A.私募基金和公募基金

　　B.上市基金和不上市基金

　　C.開放式基金和封閉式基金

　　D.契約型基金和公司型基金

　　答案：C

　　解析：按照基金運(yùn)作方式，證券投資基金可以劃分為開放式和封閉式基金。

　　7.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善管理基金份額持有人的開戶資料，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保持()

　　5年

　　10年

　　20年

　　15年

　　答案：D

　　解析：基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料�？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年。

　　8.基金公司合規(guī)管理的目標(biāo)包括() Ⅰ建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系 Ⅱ?qū)崿F(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理 Ⅲ促進(jìn)基金管理人人員的穩(wěn)定 Ⅳ確�；�金管理人依法合規(guī)經(jīng)營

　　A. ⅡⅢⅣ

　　B. ⅠⅢⅣ

　　C. ⅠⅡⅣ

　　D. ⅠⅡⅢ

　　答案：C

　　9.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以對基金從業(yè)人員采取的法律處分措施不包括()

　　A. 取消基金從業(yè)資格

　　B. 書面警告

　　C. 采取證券市場禁入措施

　　D. 認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　答案：D

　　10.根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于基金宣傳推介材料，以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A. 基金宣傳資料在面對特定群體展示時(shí)，才可以通過誘導(dǎo)性表述促成客戶交易

　　B. 基金宣傳資料是投資基金對外展示的平臺，也是投資者了解基金的主要渠道

　　C. 基金宣傳推介材料必須符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)等出臺的相關(guān)法規(guī)

　　D. 基金管理公司和基金銷售機(jī)構(gòu)不得在基金宣傳材料中夸大產(chǎn)品業(yè)績

　　答案：A

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