1、 開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是(　　)。

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn) C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D.基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)

　　2、 (　　)是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會(huì) B.證券交易所 C.證券業(yè)協(xié)會(huì) D.證券基金機(jī)構(gòu)

　　3、 資本市場是融資期限在(　　)的金融市場。

　　A.半年以內(nèi) B.1年以內(nèi) C.1年以上 D.3年以上

　　4、 下列屬于QDII基金可投資的金融產(chǎn)品或工具的是(　　)。

　　A.不動(dòng)產(chǎn) B.房地產(chǎn)抵押按揭 C.貴重金屬 D.銀行存款

　　5、 內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.內(nèi)控目標(biāo) B.內(nèi)控原則 C.控制環(huán)境 D.業(yè)績評估

　　6、 合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢。這屬于合規(guī)管理的(　　)。

　　A.獨(dú)立性原則 B.客觀性原則 C.專業(yè)性原則 D.協(xié)調(diào)性原則

　　7、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括(　　)。

　　A.I、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　8、 下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.開放式基金的認(rèn)購程序包括認(rèn)購和確認(rèn)

　　B.開放式基金的認(rèn)購收費(fèi)模式為前端收費(fèi)和后端收費(fèi)

　　C.封閉式基金的認(rèn)購價(jià)格按1.00元募集，外加券商自行按認(rèn)購費(fèi)率收取的認(rèn)購費(fèi)

　　D.封閉式基金的發(fā)售方式為場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購

　　9、 下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是(　　)。

　　A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

　　B.電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

　　10、 下列關(guān)于偏股型基金中的配置比例的說法中，正確的是(　　)。

　　A.股票的配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%

　　B.股票的配置比例為40%～60%，債券的配置比例為30%～50%

　　C.股票的配置比例為40%～80%，債券的配置比例為20%～40%

　　D.股票的配置比例為60%～90%，債券的配置比例為10%～20%

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