21、(　)負責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　A、監(jiān)事會

　　B、管理層

　　C、合規(guī)管理部門

　　D、督察長

　　22、基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括(　)。

　�、�.開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴

　�、�.定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識

　　Ⅲ.審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同，控制風(fēng)險，防范商業(yè)賄賂

　�、�.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、(　)是合規(guī)風(fēng)險管理的一部分，同時也是企業(yè)文化建設(shè)的一部分。

　　A、合規(guī)組織建設(shè)

　　B、合規(guī)文化建設(shè)

　　C、合規(guī)制度建設(shè)

　　D、合規(guī)管理建設(shè)

　　24、管理層要帶頭踐行合規(guī)文化，帶頭樹立“合規(guī)人人有責(zé)”的思想理念，將(　)理念貫穿于為客戶服務(wù)的全過程，把合規(guī)理念轉(zhuǎn)化為合規(guī)行動，把合規(guī)行動升華為合規(guī)文化，把合規(guī)文化打造成為合規(guī)價值，推動合規(guī)經(jīng)營持之以恒，與時俱進。

　　A、誠信、正直、守法、合規(guī)

　　B、誠信、友善、守法、盡責(zé)

　　C、誠信、公正、勤勉、盡責(zé)

　　D、誠信、公平、正直、合規(guī)

　　25、下列關(guān)于合規(guī)政策的落實表述錯誤的是(　)。

　　A、公司經(jīng)理層負責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任

　　B、各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)遵循公司合規(guī)政策，研究制定本部門或業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)決策和運作的各項制度流程并組織實施

　　C、各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)定期對本部門的合規(guī)風(fēng)險進行評估，對其合規(guī)管理的有效性負責(zé)

　　D、合規(guī)與風(fēng)險控制部為合規(guī)風(fēng)險的日常管理部門，主要負責(zé)識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險，并向中國證監(jiān)會提出合規(guī)建議和報告

　　26、一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序(　)。

　�、�.制定合規(guī)審核機制

　�、�.合規(guī)審核調(diào)查

　�、�.合規(guī)審核處罰

　�、�.合規(guī)審核評價

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　27、以下關(guān)于合規(guī)審核的表述，錯誤的是(　)。

　　A、基金管理人在開展合規(guī)工作時，首先需要制定合規(guī)審核計劃，需要列出審核的目標、步驟和流程，并根據(jù)審核過程中遇到的情況，隨時調(diào)整

　　B、基金管理人在公司內(nèi)部開展合規(guī)審核時，可能出現(xiàn)內(nèi)部人員不配合，刻意隱瞞實情，需要合規(guī)部門人員進行審核調(diào)查

　　C、合規(guī)審核調(diào)查需要利用先進的技術(shù)包括數(shù)據(jù)分析技術(shù)，但審核調(diào)查手段不能干擾公司正常的業(yè)務(wù)運作

　　D、合規(guī)審核工作需要進行階段性的評估，這種評估可以引入第三方評估，將合規(guī)審核評價作為對下一次審核計劃制定的重要決策依據(jù)

　　28、基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括(　)。

　　A、公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務(wù)的合規(guī)制度

　　B、國際社會中關(guān)于基金管理的法律法規(guī)

　　C、案例警示教育

　　D、國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)

　　29、近年來，多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開信息進行交易的丑聞，給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響，基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因不包括(　)。

　　A、誠信體系不健全

　　B、合規(guī)管理意識缺乏

　　C、公司財務(wù)管理制度不嚴謹

　　D、高層管理人員重視不夠

　　30、(　)是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。

　　A、市場風(fēng)險

　　B、合規(guī)風(fēng)險

　　C、交易風(fēng)險

　　D、投資風(fēng)險

　　31、(　)是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險。

　　A、銷售合規(guī)性風(fēng)險

　　B、管理合規(guī)性風(fēng)險

　　C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險

　　D、投資合規(guī)性風(fēng)險

　　32、基金管理投資合規(guī)性風(fēng)險涉及的內(nèi)容不包括(　)。

　　A、基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對象備選庫

　　B、基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　　C、運用市場公開信息進行投資活動

　　D、不公平對待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進行利益輸送

　　33、基金管理人的(　)環(huán)節(jié)是基金市場競爭的核心。

　　A、投資

　　B、宣傳

　　C、銷售

　　D、管理

　　34、(　)是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)�基金行業(yè)造成了不良聲譽，受到處罰和聲譽損失的風(fēng)險。

　　A、信息披露合規(guī)性風(fēng)險

　　B、銷售合規(guī)性風(fēng)險

　　C、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

　　D、投資合規(guī)性風(fēng)險

　　35、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》，信息披露合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施中，建立信息披露風(fēng)險責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實到各相關(guān)部門，并明確其對提供的信息的(　)負全部責(zé)任。

　　A、真實、準確、完整

　　B、合法、合規(guī)、有效

　　C、真實、準確、完整、及時

　　D、真實、有效、及時