1. 設立期貨交易所，由(C)審批。

　　A. 銀監(jiān)會

　　B. 人民銀行

　　C. 國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　D. 財政部

　　2. 證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(A)批準。

　　A. 中國證監(jiān)會

　　B. 證券交易所

　　C. 省級人民政府

　　D. 中證券業(yè)協(xié)會

　　3. 取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更原聘用機構的，新聘用機構需(B)日內報告中國證券業(yè)協(xié)會。

　　A. 五

　　B. 十

　　C. 三十

　　D. 十五

　　4. 期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應滿足的條件包括：高級管理人員近(D)年內未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查的情形。

　　A. 3

　　B. 1

　　C. 5

　　D. 2

　　5. 證券公司申請基金銷售業(yè)務資格，取得基金從業(yè)資格的人員不少于(D)人。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 20

　　D. 30

　　6. 證券公司在取得公司登記機關頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內分支機構的營業(yè)執(zhí)照

　　后，應當向(A)申請頒發(fā)或者換發(fā)經營證券業(yè)務許可證。

　　A. 國務院證券監(jiān)督管理機構

　　B. 上海證券交易所

　　C. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D. 中國證券登記結算有限責任公司

　　7. 關于客戶資產管理業(yè)務投資主辦人，以下說法正確的是(D)。

　　A. 證券公司投資主辦人應當在中國證監(jiān)會進行執(zhí)業(yè)注冊

　　B. 被協(xié)會采取紀律處分未滿三年的不得注冊為投資主辦人

　　C. 投資主辦人需自行向注冊機構進行執(zhí)業(yè)注冊

　　D. 未通過投資主辦人年檢的人員，協(xié)會注銷其資格

　　8. 證券金融公司不得為他人的債務提供擔保，應當每年按照稅后利潤的(A)提取風險準備金。

　　A. 10%

　　B. 15%

　　C. 50%

　　D. 100%

　　9. 公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，應經過(A)決議。

　　A. 股東會或股東大會

　　B. 董事會

　　C. 職工代表大會

　　D. 監(jiān)事會

　　10. 對于采用余額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長不得超過(D)日。

　　A. 180

　　B. 60

　　C. 360

　　D. 90