1[單選題] 以下正確的是( )。

　�、�.信息披露義務(wù)人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人

　�、�.同一私募基金存在多個信息披露義務(wù)人時，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項和責(zé)任義務(wù)

　�、�.信息披露義務(wù)人委托第三方機構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)

　�、�.信息披露義務(wù)人委托第三方機構(gòu)代為披露信息的，可以免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　《私募投資基金信息披露管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱的信息披露義務(wù)人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。同一私募基金存在多個信息披露義務(wù)人時，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項和責(zé)任義務(wù)。信息披露義務(wù)人委托第三方機構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)。

　　2[單選題] 公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責(zé)任公司股東按

　　照( )分取紅利，全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外;股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。

　　A.實繳的出資比例

　　B.實際貢獻(xiàn)率

　　C.利潤貢獻(xiàn)率

　　D.股東持有的股份比例

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責(zé)任公司股東按照實繳的出資比例分取紅利，全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外;股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。

　　3[單選題] 律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在對申請機構(gòu)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制

　　度開展盡職調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)核查和驗證包括但不限于( )。

　�、�.申請機構(gòu)是否已制定《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第(八)項所提及的完整的涉及機構(gòu)運營關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

　�、�.判斷相關(guān)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度是否符合中國基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定

　�、�.評估上述制度是否備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎(chǔ)和條件

　�、�.評估上述制度是否備有效執(zhí)行的經(jīng)濟基礎(chǔ)和政治條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在對申請機構(gòu)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度開展盡職調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)核查和驗證包括但不限于以下內(nèi)容：(1)申請機構(gòu)是否已制定《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第(八)項所提及的完整的涉及機構(gòu)運營

　　關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;(2)判斷相關(guān)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度是否符合中國基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定;(3)評估上述制度是否備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎(chǔ)和條件。例如，相關(guān)制度的建立是否與機構(gòu)現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配置相匹配，是否滿足機構(gòu)運營的實際需求等。

　　4[單選題] 根據(jù)我國《公司法》，股份有限公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)作出的決議是( )。

　�、�.新股種類及數(shù)額

　　Ⅱ.新股發(fā)行價格

　�、�.新股發(fā)行的起止日期

　　Ⅳ.向原有股東發(fā)行新股的價格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　《公司法》第一百三十三條規(guī)定，公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當(dāng)對下列事項作出決議：(1)新股種類及數(shù)額;(2)新股發(fā)行價格;(3)新股發(fā)行的起止日期;(4)向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。

　　5[單選題] 募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于( ) 年。

　　A.6

　　B.8

　　C.10

　　D.12

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于 l0 年。

　　6[單選題] 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起( )個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十三條規(guī)定，私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起 20 個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

　　7[單選題] 甲為一股份有限公司的發(fā)起人，若甲將其持有的本公司股份轉(zhuǎn)讓，正確的做法是( )

　　A.自公司成立之日起 6 個月后才可轉(zhuǎn)讓

　　B.自公司成立之日起 1 年后才可轉(zhuǎn)讓

　　C.自公司成立之日起 3 年后才可轉(zhuǎn)讓

　　D.在公司存續(xù)期間不得轉(zhuǎn)讓

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　《公司法》第一百四十一條規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

　　8[單選題] 凈現(xiàn)值公式是( )。

　　A. MERGEFORMAT

　　B.NPV=C+NAV

　　C. MERGEFORMAT

　　D.NPV=Cn+NArn

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　9[單選題] 《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》的出臺旨在( )。

　�、�.督促私募基金管理人廉潔自律Ⅱ.督促私募基金管理人恪盡職守Ⅲ.切實履行誠實信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù)Ⅳ.促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》的出臺旨在督促私募基金管理人恪盡職守，切實履行誠實信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù)，促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

　　10[單選題] 股權(quán)投資基金的項目退出的主要方式有( )。

　�、�.股份上市轉(zhuǎn)讓

　　Ⅱ.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

　�、�.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

　�、�.清算退出

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　股權(quán)投資基金的項目退出主要有三種方式：股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出、清算退出。

　　11[單選題] 私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包，做法正確的有( )。

　　Ⅰ.應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度Ⅱ.關(guān)注外包機構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機構(gòu)是否采取有效的隔離措施Ⅲ.根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍Ⅳ.應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　12[單選題] 總收益倍數(shù)，是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分　配金額加上資產(chǎn)凈值與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的( )。

　　A.實際回報水平

　　B.實際收益

　　C.賬面回報水平

　　D.收益金額

　　參考答案：C

　　13[單選題] 股權(quán)投資基金的合格投資者投資于單只股權(quán)投資基金的金額不得低于( )。

　　A.100 萬元 B.50 萬元

　　C.20 萬元 D.10 萬元

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：(1)凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元的單位;(2)金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬元的個人。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　14[單選題] 目前，已登記但尚未備案基金的機構(gòu)數(shù)量占已登記私募基金管理人的 69%，其中部分機構(gòu)長期未實質(zhì)性開展私募基金管理業(yè)務(wù)，甚至根本沒有展業(yè)意愿，包括( )。Ⅰ.有些機構(gòu)不具備從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營的基本設(shè)施和條件Ⅱ.有些從業(yè)人員自律意識不強，不具備從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本素質(zhì)和能力Ⅲ.有些機構(gòu)從業(yè)人員不具備相應(yīng)的從業(yè)資格Ⅳ.有些機構(gòu)內(nèi)部管理混亂，缺乏有效健全的內(nèi)控制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　目前，已登記但尚未備案基金的機構(gòu)數(shù)量占已登記私募基金管理人的 69%，其中部分機構(gòu)長期未實質(zhì)性開展私募基金管理業(yè)務(wù)，甚至根本沒有展業(yè)意愿;有些機構(gòu)不具備從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營的基本設(shè)施和條件;有些機構(gòu)內(nèi)部管理混亂，缺乏有效健全的內(nèi)控制度;有些從業(yè)人員自律意識不強，不具備從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本素質(zhì)和能力。

　　15[單選題] 根據(jù)我國《公司法》，下列說法正確的是( )。

　�、�.設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記Ⅱ.有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣Ⅲ.股份有限公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限公司字樣Ⅳ.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　《公司法》第六條規(guī)定，設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)，或者公司經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項目的，應(yīng)當(dāng)在報送批準(zhǔn)前辦理公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)，并以公司登記機關(guān)核準(zhǔn)的公司名稱報送批準(zhǔn)�！豆�司法》第七條規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項�！豆�司法》第八條規(guī)定，依照本法設(shè)立的有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣。依照本法設(shè)立的股份有限公司，必須在公司名稱中標(biāo)明股份有限公司或者股份公司字樣。

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