1.下列有關(guān)債權(quán)資本的表述，不正確的是()。

　　A.債權(quán)資本是通過借債方式籌集的資本

　　B.由于公司拖欠利息或破產(chǎn)的可能性高于政府，所以公司貸款利率一般情況下會高于國債的利息

　　C.經(jīng)營狀況穩(wěn)健的公司支付較高的利息，而風(fēng)險較高的公司則需要支付較低的利息

　　D.一個擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為無杠桿公司，因為它沒有債權(quán)資本

　　答案： C

　　解析： 經(jīng)營狀況穩(wěn)健的公司支付較低的利息，而風(fēng)險較高的公司則需要支付較高的利息。

　　2.()是境內(nèi)具有法人資格的非金融企業(yè)發(fā)行的，僅在銀行間債券市場上流通的短期債務(wù)工具。

　　A.短期政府債券

　　B.回購協(xié)議

　　C.短期融資券

　　D.銀行承兌匯票

　　答案： C

　　解析： 短期融資劵是境內(nèi)具有法人資格的非金融企業(yè)發(fā)行的，僅在銀行間債券市場上流通的短期債務(wù)工具。

　　3.下列選項中，不屬于債券基金的投資風(fēng)險的是()。

　　A.利率風(fēng)險

　　B.匯率風(fēng)險

　　C.信用風(fēng)險

　　D.提前贖回風(fēng)險

　　答案： B

　　解析： 債券基金的投資風(fēng)險包括利率風(fēng)險、信用風(fēng)險以及提前贖回風(fēng)險。

　　4.下列對貝塔系數(shù)(β)的使用表達正確的是()。

　　A.貝塔系數(shù)小于0時，該投資組合的價格變動方向與市場一致

　　B.貝塔系數(shù)大于0時，該投資組合的價格變動方向與市場相反

　　C.貝塔系數(shù)大于1時，該投資組合的價格變動幅度與市場一致

　　D.貝塔系數(shù)小于1(大于0)時，該投資組合的價格變動幅度比市場小

　　答案： D

　　解析： 貝塔系數(shù)大于0時，該投資組臺的價格變動方向與市場一致;貝塔系數(shù)小于0時，該投資組臺的價格變動方向與市場相反。貝塔系數(shù)等于1時，該投資組臺的價格變動幅度與市場一致。貝塔系數(shù)大于1時J該投資組臺的價格變動幅度比市場更大。貝塔系數(shù)小于1(大于0)時，該投資組臺的價格變動幅度比市場小。故選D。

　　5.下列關(guān)于夏普比率的說法錯誤的是()。

　　A.夏普比率等于組合平均收益率減去平均國債收益率的差除以組合標準差

　　B.夏普比率數(shù)值越大，代表單位風(fēng)險超額回報率越高，基金業(yè)績越好

　　C.夏普比率計算過程中并未涉及業(yè)績比較基準，而是選用市場的無風(fēng)險收益率，因此是對絕對收益率的風(fēng)險調(diào)整分析指標

　　D.夏普比率(S)是諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主威廉?夏普于l966年根據(jù)CAPM提出的經(jīng)風(fēng)險調(diào)整的業(yè)績測度指標

　　答案： A

　　解析： 夏普比率等于組合平均收益率減去平均無風(fēng)險收益率的差除以組合標準差。

　　6.國際慣例將利差用基點(basis point)表示，一個基點(1bps)等于()。

　　A.1%

　　B.0.1%

　　C.0.01%

　　D.0.001%

　　答案： C

　　解析： 國際慣例將利差用基點(basis point)表示，一個基點(1bps)等于0.01%。

　　7.每個合格投資者能委托()個托管人，并可以更換托管人。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　答案： D

　　解析： 每個合格投資者只能委托1個托管人，并可以更換托管人。

　　8.下列不屬于不動產(chǎn)投資特點的是( )。

　　A.異質(zhì)性

　　B.低流動性

　　C.不可分性

　　D.可分性

　　答案： D

　　解析： 不動產(chǎn)投資具有如下特點：

　　①異質(zhì)性;

　�、诓豢煞中�;

　　③低流動性。

　　9.浮動利率債券通常是在一個基準利率基礎(chǔ)上加上()以反映不同債券發(fā)行人的信用。

　　A.利率

　　B.利差

　　C.基點

　　D.利息

　　答案： B

　　解析： 浮動利率債券通常是在一個基準利率基礎(chǔ)上加上利差以反映不同債券發(fā)行人的信用。

　　10.目前，辦理摘取前結(jié)算業(yè)務(wù)的系統(tǒng)是()。

　　A.深圳清算所客戶終端系統(tǒng)

　　B.中債綜合業(yè)務(wù)平臺

　　C.大連清算所客戶終端系統(tǒng)

　　D.債券綜合業(yè)務(wù)平臺

　　答案： B

　　解析： 目前，辦理摘取前結(jié)算業(yè)務(wù)的系統(tǒng)是中債綜合業(yè)務(wù)平臺和上海清算所客戶終端系統(tǒng)。

　　11.滬深300股指期貨合約交易單位為每點()元。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　答案： C

　　解析： 滬深300股指期貨合約交易單位為每點300元。

　　12.某企業(yè)期初存貨200萬元，期末存貨300萬元，本期產(chǎn)品銷售收入為1500萬元，本期產(chǎn)品銷售成本為1000萬元，則該存貨周轉(zhuǎn)率為()。

　　A.3.3次

　　B.4次

　　C.5次

　　D.6次

　　答案： B

　　解析： 存貨周轉(zhuǎn)率=年銷售成本/年均存貨=1000[(200+300)2]=1000250=4次。

　　13.利潤包括收入減去費用后的凈額以及()等。

　　A.所得稅

　　B.營業(yè)利潤

　　C.實收資本

　　D.直接計入當(dāng)期利潤的利得和損失

　　答案： D

　　解析： 利潤包括收入減去費用后的凈額以及直接計入當(dāng)期利潤的利得和損失等。

　　14.()是指通過研究金融市場的歷史信息來預(yù)測股票價格的趨勢。

　　A.基本面分析

　　B.技術(shù)分析

　　C.價值分析

　　D.走勢分析

　　答案： B

　　解析： 技術(shù)分析是指通過研究金融市場的歷史信息來預(yù)測股票價格的趨勢。

　　15.下列不屬于優(yōu)先股的特征的是()

　　A.固定的股息收益

　　B.無表決權(quán)

　　C.高風(fēng)險和高收益

　　D.優(yōu)先分配股利和剩余資產(chǎn)

　　答案： C

　　解析： 優(yōu)先股具有優(yōu)先分配股利和剩余資產(chǎn)的優(yōu)先權(quán)利，優(yōu)先股的收益為固定的股息收益，因此風(fēng)險較低，當(dāng)公司盈利多時，相比于普通股，優(yōu)先股獲利更少。優(yōu)先股一般無表決權(quán)。高風(fēng)險和高收益是普通股的特征。

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