1.以下屬于QDII基金禁止性行為的是( )。

　　A.購(gòu)買(mǎi)政府債券

　　B.購(gòu)買(mǎi)可轉(zhuǎn)讓存單

　　C.購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭

　　D.購(gòu)買(mǎi)銀行承兌匯票

　　1.C【解析】除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金不得有以下行為：①購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn);②購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭;③購(gòu)買(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;④購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品;⑤除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外,借入現(xiàn)金，該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%;⑥利用融資購(gòu)買(mǎi)證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外;⑦參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣(mài)空交易;⑧從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù);⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　2.封閉式基金的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為( )元人民幣。

　　A.0.001

　　B.0.02

　　C.0.000 1

　　D.0.002

　　2.A【解析】封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格�；�金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣�；�金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬(wàn)份。

　　3.以下關(guān)于開(kāi)放式基金的描述中，正確的是( )。

　　A.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶只適用于合格的個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過(guò)戶

　　B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高

　　C.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶，是從投資者的一個(gè)基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶

　　D.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)

　　3.D【解析】開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者。故A、C項(xiàng)錯(cuò)誤。基金份額的轉(zhuǎn)換常常會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用，盡管如此，由于基金份額的轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金再購(gòu)買(mǎi)另一基金，因此綜合費(fèi)用仍較低。故B項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　4.我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在 以下，貨幣型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般為 。()

　　A.1.5%;0

　　B.1%;0

　　C.1.5%;5元的整數(shù)倍

　　D.1%;5元的整數(shù)倍

　　4.B【解析】目前，我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般按照認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，最高一般不超過(guò)1.5%，債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在1%以下，貨幣型基金一般認(rèn)購(gòu)費(fèi)為0。

　　5.下列關(guān)于封閉式基金的交易費(fèi)用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.傭金不得高于成交金額的0.3%

　　B.傭金起點(diǎn)為5元

　　C.交易不收取印花稅

　　D.基本交易費(fèi)用固定

　　5.D【解析】按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)封閉式基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%，起點(diǎn)5元，交易不收取印花稅。

　　6.基金認(rèn)購(gòu)與基金申購(gòu)略有不同，其區(qū)別一般不包括( )。

　　A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般低于申購(gòu)費(fèi)

　　B.認(rèn)購(gòu)是按1元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，而申購(gòu)?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn)

　　C.認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)，并且有封閉期

　　D.申購(gòu)份額通常在T+1日之內(nèi)確認(rèn)

　　6.D【解析】申購(gòu)份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的下一工作日就可以贖回。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　7.下列不屬于股票基金申購(gòu)和贖回原則的是( )。

　　A.未知價(jià)交易原則

　　B.金額申購(gòu)原則

　　C.份額贖回原則

　　D.確定價(jià)原則

　　7.D【解析】股票基金、債券基金的申購(gòu)和贖回原則為：未知價(jià)交易原則，金額申購(gòu)、份額贖回原則。

　　8.封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則，其中，價(jià)格優(yōu)先是指較高價(jià)格 申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)，較低價(jià)格 申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)。()

　　A.買(mǎi)進(jìn);買(mǎi)進(jìn)

　　B.賣(mài)出;賣(mài)出

　　C.買(mǎi)進(jìn);賣(mài)出

　　D.賣(mài)出;買(mǎi)進(jìn)

　　8.C【解析】封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”的原則。價(jià)格優(yōu)先是指較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)，較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)。基金從業(yè)資格考試

　　9.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括( )。

　�、�.建立并管理投資者基金份額賬戶

　　Ⅱ.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易

　　Ⅲ.發(fā)放紅利

　�、�.建立并保管基金投資者名冊(cè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9.D【解析】基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：①建立并管理投資者基金份額賬戶;②負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易;③發(fā)放紅利;④建立并保管基金投資者名冊(cè);⑤基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　10.基金管理人應(yīng)在基金發(fā)售的( )前，將招股說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

　　A.3日

　　B.1日

　　C.2日

　　D.7日

　　10.A【解析】基金管理人主要負(fù)責(zé)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)�；�金管理人在基金發(fā)售3日前，將招股說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。