第1題基金管理公司申請(qǐng)到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿足最近()年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司申請(qǐng)到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿足最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。

　　第2題基金的運(yùn)營(yíng)及銷售出現(xiàn)國(guó)際化的趨勢(shì)，開(kāi)始于()。

　　A.20世紀(jì)60年代

　　B.20世紀(jì)70年代

　　C.20世紀(jì)80年代

　　D.20世紀(jì)90年代

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：從20世紀(jì)80年代開(kāi)始，隨著金融及投資市場(chǎng)出現(xiàn)國(guó)際一體化的大發(fā)展，基金的運(yùn)營(yíng)及銷售出現(xiàn)國(guó)際化的趨勢(shì)。

　　第3題匯資產(chǎn)46億元人民幣。若A公司近期要申請(qǐng)QDII資格，需滿足哪些條件()。

　　A.需繼續(xù)經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)1年，公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加22億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　B.公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　C.公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加22億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　D.需繼續(xù)經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)2年，公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：對(duì)于申請(qǐng)QDII的基金管理公司而言，凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

　　第4題換措施更可謂雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個(gè)()的功能性渠道。

　　A.相互協(xié)助機(jī)制

　　B.早期預(yù)警機(jī)制

　　C.臨時(shí)性事務(wù)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織強(qiáng)調(diào)，跨境活動(dòng)涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對(duì)方提供有關(guān)從事跨境活動(dòng)的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個(gè)定期交換信息的機(jī)制外，信息交換措施更可謂雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個(gè)早期預(yù)警機(jī)制的功能性渠道。

　　第5題國(guó)家外匯管理局規(guī)定養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、共同基金等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開(kāi)放式中國(guó)基金的投資本金鎖定期為()。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.9個(gè)月

　　D.1年

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：國(guó)家外匯管理局規(guī)定養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、共同基金等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開(kāi)放式中國(guó)基金的投資本金鎖定期為3個(gè)月;其他合格投資者的投資資本金鎖定期為1年

　　第6題國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，()的監(jiān)管，是對(duì)政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充，其對(duì)市場(chǎng)運(yùn)作和行為的了解更為深入，專業(yè)水平更高。

　　A.基金管理人內(nèi)部

　　B.社會(huì)公眾

　　C.基金業(yè)行業(yè)自律組織

　　D.其他金融行業(yè)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，基金業(yè)行業(yè)自律組織的監(jiān)管，是對(duì)政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充。

　　第7題關(guān)于UCITS基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格，規(guī)定應(yīng)至少()公布兩次。如不損害持有人利益，監(jiān)管機(jī)關(guān)可以允許()公布一次。

　　A.一周;一個(gè)月

　　B.一個(gè)月;一個(gè)月

　　C.一周;兩個(gè)月

　　D.一個(gè)月;一季度

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：關(guān)于UCITS基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格，規(guī)定應(yīng)至少一個(gè)月公布兩次。如不損害持有人利益，監(jiān)管機(jī)關(guān)可以允許一個(gè)月公布一次。

　　第8題關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.UCITS基金必須獲取其所在國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開(kāi)展業(yè)務(wù)

　　B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)

　　C.對(duì)于單位信托而言，要核準(zhǔn)基金章程和基金托管人

　　D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：對(duì)于單位信托而言，要求核準(zhǔn)基金管理人、基金托管人和基金規(guī)則;對(duì)于公司型基金，則要核準(zhǔn)基金章程和基金托管人。

　　第9題負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿足最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于()億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于()億美元或等值貨幣。

　　A.10;1000

　　B.10;100

　　C.5;1000

　　D.5;100

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿足最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。

　　第10題對(duì)于證券投資基金管理人的資格標(biāo)準(zhǔn)，下列選項(xiàng)中，()屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為應(yīng)該考慮的因素。

　　A.是否具備完善的內(nèi)部控制程序和健全的內(nèi)控機(jī)制

　　B.是否具有特定的權(quán)利和職責(zé)

　　C.基金管理人的誠(chéng)信程度

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：應(yīng)考慮的因素有：基金管理人的誠(chéng)信程度，資本是否充足，是否具有特定的權(quán)利和職責(zé)，是否具備完善的內(nèi)部控制程序和健全的內(nèi)控機(jī)制。