11.基金在其放開申購、贖回前,一般至少()披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　A.每個(gè)開放日

　　B.每個(gè)估值

　　C.每周

　　D.每月

　　答案：C

　　12.關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范,以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A.守法合規(guī)是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金公司之間關(guān)系的基礎(chǔ)要求

　　B.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范

　　C.誠實(shí)守信是調(diào)整各種社會(huì)人際關(guān)系的基本準(zhǔn)則

　　D.專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范

　　答案：A

　　13.體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括()

　�、癖O(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得,必須有法律依據(jù)

　�、虮O(jiān)管職權(quán)的行使,必須依據(jù)法律形式

　�、髮�(duì)法律行為的制裁,必須依據(jù)法律的明確規(guī)定

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案:C

　　14.關(guān)于LOF和ETF的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A.ETF的申購和贖回通過交易所進(jìn)行,LOF的申購和贖回可以通過銷售機(jī)構(gòu)和易所進(jìn)行

　　B.在二級(jí)市場的凈值報(bào)價(jià)頻率上,ETF通常比LOF高

　　C.ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方式,LOF可以使被動(dòng)管理型基金也可以是主動(dòng)管理型基金

　　D.ETF的申購和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)，LOF的申購和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

　　答案：D

　　15.自基金合同生效之日起，招募說明書每()更新一次。

　　A.每個(gè)月

　　B.9個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　答案：D

　　招募說明書(公開說明書)必須定期更新。通常，自基金合同生效之日起，每6個(gè)月更新一次、并于6個(gè)月結(jié)束之日后的45日內(nèi)公告，更新內(nèi)容截至6個(gè)月的最后一日。

　　16.基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件，不包括( )。

　　A.具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　B.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

　　C.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施

　　D.凈資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到100億元

　　答案：D

　　17.關(guān)于ETF的現(xiàn)金替代，下列表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.可以現(xiàn)金替代是指在申購和贖回基金份額時(shí)，該成分證券可以使用現(xiàn)金作為替代

　　B.采用現(xiàn)金替代是為了在某些情況下便利投資者的申購，提高基金運(yùn)行的效率

　　C.禁止現(xiàn)金替代是指在申購和贖回基金份額時(shí)，該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代

　　D.必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)的調(diào)整，即將被剔除的成分證券

　　答案：A

　　解析：可以現(xiàn)金替代是指在申購基金份額時(shí)，允許使用現(xiàn)金作為全部或部分該成分證券的替代，但在贖回基金份額時(shí)，該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代。

　　18.下列哪一項(xiàng)不屬于普通基金凈值公告包括的內(nèi)容?( )

　　A.基金份額平均凈值

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金份額凈值

　　D.基金份額累計(jì)凈值

　　答案：A

　　解析：普通基金凈值公告主要包括基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

　　19.內(nèi)部控制的要素包括：( )

　　Ⅰ 內(nèi)部環(huán)境

　�、� 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　�、� 控制活動(dòng)

　　Ⅳ 內(nèi)部監(jiān)督

　�、�、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　�、�、Ⅱ、Ⅳ

　�、瘛ⅱ�、Ⅳ

　�、颉ⅱ�、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：內(nèi)部控制的要素包括： 內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、 控制活動(dòng)、內(nèi)部監(jiān)督。

　　20.違反投資適當(dāng)性原則的主要原因在于(??)。

　　Ⅰ.投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息

　�、�.投資者自身經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的欠缺

　�、�.投資服務(wù)機(jī)構(gòu)可能會(huì)提供一些虛假的信息

　�、�.投資者對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力也可能缺乏正確認(rèn)知

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　�、�、Ⅱ、Ⅳ

　�、�、Ⅲ、Ⅳ

　�、颉ⅱ�、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：投資適當(dāng)性原則經(jīng)常被違反，其主要原因在于：①投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息;②由于投資者自身經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的欠缺，即便掌握了充分的相關(guān)信息，也不一定能夠評(píng)估產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)水平;③投資者對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力也可能缺乏正確認(rèn)知。

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