(1) 將一個市場的全部上市公司按市值大小排名，累計市值占市場總市值( )以上的公司為大盤股。

　　A:20%

　　B:30%

　　C:40%

　　D:50%

　　答案:D

　　解析:依據(jù)相對規(guī)模進行劃分，將一個市場的全部上市公司按市值大小排名，市值較小、累計市值占市場總市值20%以下的公司歸為小盤股;市值排名靠前，累計市值占市場總市值50%以上的公司為大盤股。

　　(2) ( )是履行我國證券服務(wù)業(yè)人世承諾的先鋒。

　　A:證券業(yè)

　　B:基金業(yè)

　　C:銀行業(yè)

　　D:實業(yè)

　　答案:B

　　解析: 2002年12月，首家批準籌建的中外合資基金公司國聯(lián)安基金管理有限公司成立，基金業(yè)成為履行我國證券服務(wù)業(yè)人世承諾的先鋒。

　　(3) 依據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金可分為偏股型基金、偏債型基金、( )、靈活配置型基金等。

　　A:可轉(zhuǎn)債基金

　　B:大盤價值型基金

　　C:房地產(chǎn)基金

　　D:股債平衡型基金

　　答案:D

　　解析: A項屬于債券基金的類型之一;B項屬于按投資風格分類的股票基金類型之一;C項屬于按行業(yè)分類的股票基金類型之一。

　　(4) 我國開放式基金的存續(xù)期為( )。

　　A:5年

　　B:15～50年

　　C:15年

　　D:一般無期限

　　答案:D

　　解析:封閉式基金與開放式基金期限不同，封閉式基金一般有一個固定的存續(xù)期;而開放式基金一般是無特定存續(xù)期限的。《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金合同中必須規(guī)定基金封閉期，封閉式基金期滿后可以通過一定的法定程序延期或者轉(zhuǎn)為開放式。

　　(5) 關(guān)于ETF，下列說法不正確的是( )。

　　A:只有資金達到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級市場的實物申購、贖回

　　B:ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　C:ETF不如傳統(tǒng)指數(shù)基金純粹

　　D:與傳統(tǒng)指數(shù)基金相比，ETF的復制效果更好，成本更低，買賣更為方便

　　答案:C

　　(6) 證券交易所屬于基金的( )。

　　A: 監(jiān)管機構(gòu)

　　B:份額登記機構(gòu)

　　C:自律管理機構(gòu)

　　D:評價機構(gòu)

　　答案:C

　　(7) 以下關(guān)于保本基金安全墊的說法不正確的是( )。

　　A:是風險投資可承受的最高損失限額

　　B:可以適當放大安全墊的倍數(shù)，提高風險資產(chǎn)投資比例以增加基金的收益

　　C:安全墊放大倍數(shù)的增加，投資風險也將趨于同步增大

　　D:在放大倍數(shù)一定的情況下，安全墊價值上升，風險資產(chǎn)投資比例將下降

　　答案:D

　　(8) 關(guān)于保本基金的描述，不正確的是( )。

　　A:在任意時點保證投資者本金安全

　　B:投資目標是在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲取潛在的回報

　　C:保證投資者投資到期時至少能夠獲得投資本金或一定回報

　　D:采用投資組合保險策略

　　答案:A

　　(9) 在國外，以下基金中不屬于保本基金的是( )。

　　A:合同生效滿二年后，投資者可以每份不低于認購份額凈值的105%贖回基金

　　B:合同生效滿五年后，投資者可以每份不低于認購份額凈值的95%贖回基金

　　C:合同生效滿三年后，如果基金份額凈值在認購份額凈值的105%以上，則投資人需支付2%的管理費用

　　D: 合同生效滿三年以后投資者可以每份不低于認購份額凈值贖回基金

　　答案:C

　　(10) 采取多個基金共用一個基金合同、子基金獨立運作的結(jié)構(gòu)形式的基金被稱為( )。

　　A:基金中的基金

　　B:指數(shù)基金

　　C:平衡型基金

　　D:傘形基金

　　答案:D

　　(11) (　)是指通過事先約定基金的風險收益分配，將基礎(chǔ)份額分為預(yù)期風險收益不同的子份額，并可將其中部分或全部份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金。

　　A:分級基金

　　B:傘形基金

　　C:系列基金

　　D:保本基金

　　答案:A

　　(12) 關(guān)于貨幣市場工具，表述不正確的是( )。

　　A:也稱為現(xiàn)金投資工具

　　B:通常由政府、金融機構(gòu)以及信譽卓著的大型工商企業(yè)發(fā)行

　　C:流動性好、安全性高

　　D:收益率與其他證券相比較高

　　答案:D

　　解析: 貨幣市場工具流動性好、安全性高，但其收益率與其他證券相比則非常低。

　　(13) 以下關(guān)于ETF和LOF的說法正確的是( )。

　　A:ETF、LOF與投資者交換的都是基金份額與一籃子股票

　　B:ETF、LOF的申購、贖回都必須通過交易所進行

　　C:ETF、LOF都通常采用完全被動式管理方法

　　D:都具備開放式基金可以申購、贖回和場內(nèi)交易的特點

　　答案:D

　　(14) 中國證券投資基金探索階段的特點不包括( )。

　　A:探索性

　　B:自發(fā)性

　　C:不規(guī)范性

　　D:監(jiān)管嚴格性

　　答案:D

　　(15) 證券投資基金反映的是( )關(guān)系。

　　A:債權(quán)債務(wù)

　　B:所有權(quán)

　　C:信托

　　D:產(chǎn)權(quán)

　　答案:C