(1) 下列關(guān)于衍生工具的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A:按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具

　　B:按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　C:獨(dú)立衍生工具指期權(quán)合約、期貨合約或者互換合約

　　D:遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱(chēng)為基礎(chǔ)性衍生模塊

　　答案:D

　　(2) 關(guān)于中央銀行票據(jù)的說(shuō)法，下列敘述不正確的是( )。

　　A:中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱(chēng)央票，一般將央票列在金融債券之列

　　B:是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證

　　C:采用利率招標(biāo)和數(shù)量招標(biāo)的方式確定價(jià)格

　　D:流通在市場(chǎng)上的中央銀行票據(jù)以1年期以下的央票為主

　　答案:A

　　(3) 下列關(guān)于私募基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A:是一類(lèi)特殊的機(jī)構(gòu)投資者

　　B:投資產(chǎn)品面向不超過(guò)200人的特定投資者發(fā)行

　　C:投資者通常是個(gè)人投資者，且投資者數(shù)量較多

　　D: 可以投資公募基金公司的產(chǎn)品

　　答案:C

　　(4) 金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的( )讓渡。

　　A:雙方面有償

　　B:單方面有償

　　C:雙方面無(wú)償

　　D:單方面無(wú)償

　　答案:B

　　(5) 下列股票估值方法不屬于相對(duì)價(jià)值法的是( )。

　　A:市盈率模型

　　B:企業(yè)價(jià)值倍數(shù)

　　C:市銷(xiāo)率模型

　　D:經(jīng)濟(jì)附加值模型

　　答案:D

　　(6) 下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A:經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　B:流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C:政治因素

　　D:利率、匯率與物價(jià)波動(dòng)

　　答案:B

　　(7) 按債券交易方式分類(lèi)，商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)的交易品種是( )。

　　A:質(zhì)押式回購(gòu)

　　B:現(xiàn)券交易

　　C:買(mǎi)斷式回購(gòu)

　　D:遠(yuǎn)期交易

　　答案:B

　　(8) 如果投資者希望以即時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行證券交易，就會(huì)下達(dá)( )。

　　A:市價(jià)指令

　　B:隨價(jià)指令

　　C:限價(jià)指令

　　D:止損指令

　　答案:A

　　(9) 發(fā)行價(jià)格高于面值稱(chēng)為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為( )。

　　A:公司資本公積金

　　B:股本賬戶(hù)

　　C:盈余公積

　　D:留存收益

　　答案:A

　　(10) 關(guān)于金融債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A:政策性金融債的發(fā)行人是政策性金融機(jī)構(gòu)

　　B:商業(yè)銀行債券的發(fā)行人是商業(yè)銀行

　　C:非銀行金融機(jī)構(gòu)債券由非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行

　　D:證券公司債和證券公司短期融資券由銀行發(fā)行

　　答案:D