(1)假設(shè)市場上存在一種期限為6個月的零息債券，面值100元，市場價格99.2556元，那么6個月的利率為( )。

　　A:0.7444%

　　B:1.5%

　　C:0.75%

　　D:1.01%

　　答案:C

　　解析:

　　(2)A方案在三年中每年年初付款100元，8方案在三年中每年年末付款100元，若利率為10%，則二者在第三年年末時的終值相差( )元。

　　A:33.1

　　B:31.3

　　C:133.1

　　D:13.31

　　答案:A

　　(3) 短期政府債券的特點不包括( )。

　　A:違約風(fēng)險小

　　B:流動性強(qiáng)

　　C:利息免稅

　　D:收益高

　　答案:D

　　解析:短期政府債券主要有三個特點：①違約風(fēng)險小，由國家信用和財政收入作保證，在經(jīng)濟(jì)衰退階段尤其受投資者喜愛;②流動性強(qiáng)，交易成本和價格風(fēng)險極低，十分容易變現(xiàn);③利息免稅，根據(jù)我國相關(guān)法律規(guī)定，國庫券的利息收益免征所得稅。

　　(4) 私募股權(quán)二級市場投資戰(zhàn)略的特點正確的是( )。

　　A:周期短

　　B:風(fēng)險小

　　C:流動性差

　　D:收益低

　　答案:C

　　解析:私募股權(quán)二級市場投資戰(zhàn)略是具有周期長、風(fēng)險大、流動性差特性的投資戰(zhàn)略，通常以合伙人形式進(jìn)行組織，可能涉及一對多、多對多等不同的交易形式，因此，在其結(jié)構(gòu)上存在不同的設(shè)計形式。

　　(5) 與傳統(tǒng)的手動交易相比，算法交易不能( )。

　　A:提高交易員的工作效率

　　B:最大限度地降低由于人為失誤而造成的交易錯誤

　　C:高效地捕捉市場流動性以及市場上的交易機(jī)會

　　D:替代交易員執(zhí)行工作

　　答案:D

　　(6) ( )是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

　　A:存托憑證

　　B:可轉(zhuǎn)換債券

　　C:權(quán)證

　　D:可轉(zhuǎn)讓存單

　　答案:A

　　(7) 下列關(guān)于債券，說法錯誤的是( )。

　　A:固定利率債券是由政府和企業(yè)發(fā)行的主要債券種類

　　B:確定浮動利率時，Shibor是被廣泛采納的貨幣市場基準(zhǔn)利率

　　C:零息債券以低于面值的價格發(fā)行

　　D:發(fā)行固定利率債券后，發(fā)行人的信用等級改變，其要償付的利息會隨之變化

　　答案:D

　　(8)

　　所有種類的債券都面臨通脹風(fēng)險，對通脹風(fēng)險特別敏感的投資者可購買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券，其( )。

　　A:本金隨通脹水平的高低進(jìn)行變化，利息不隨通脹水平的高低進(jìn)行變化

　　B:本金不隨通脹水平的高低進(jìn)行變化，利息隨通脹水平的高低進(jìn)行變化

　　C:本金和利息都不隨通脹水平的高低進(jìn)行變化

　　D:本金和利息都隨通脹水平的高低進(jìn)行變化

　　答案:D

　　(9) 下列關(guān)于私募股權(quán)投資的表述，錯誤的是( )。

　　A:通常采用非公開募集的形式籌集資金

　　B:流動性好

　　C:起源于美國

　　D:是對未上市公司的投資

　　答案:B

　　(10) 下列各種債券中，其利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是( )。

　　A:貼現(xiàn)債券

　　B:附息債券

　　C:息票累計債券

　　D:浮動利率債券

　　答案:D

　　(11) 短期的(1年之內(nèi))、具有高流動性的低風(fēng)險證券屬于( )。

　　A:期貨市場工具

　　B:資本市場工具

　　C:現(xiàn)貨市場工具

　　D:貨幣市場工具

　　答案:D

　　(12) 影響回購協(xié)議利率的因素不包括( )。

　　A:回購協(xié)議的定價

　　B:抵押證券的質(zhì)量

　　C:回購期限的長短

　　D:交割的條件

　　答案:A

　　(13) 關(guān)于傭金率的說法錯誤的是( )。

　　A:證券公司對于不同的投資者會采用不同的交易傭金率

　　B:投資者的資產(chǎn)或交易量、交易方式、客戶忠誠度等會影響交易傭金

　　C:經(jīng)紀(jì)賬戶中資金量高且交易活躍的投資者要支付高傭金率

　　D:對于自己的老客戶，證券公司都會在傭金率上給予優(yōu)惠

　　答案:C

　　(14) 利率衍生工具不包含( )。

　　A:遠(yuǎn)期利率合約

　　B:利率期權(quán)

　　C:信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

　　D:利率互換

　　答案:C

　　(15) 大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的二級市場流動性的大小取決于( )。

　　A:存單發(fā)行的形式

　　B:做市商的種類

　　C:做市商的數(shù)量

　　D:投資者的數(shù)量

　　答案:C