16、依據(jù)《證券投資摧金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括()。

　　A、刑事處罰

　　B、行政處罰

　　C、限制交易

　　D、調(diào)查取證

　　正確答案： A

　　解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：①檢查;②調(diào)查取證;③限制交易;④行政處罰。

　　17、下列選項(xiàng)中不屬于社會(huì)力量的是()。

　　A、基金行業(yè)自律組織

　　B、基金投資者

　　C、審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　D、社會(huì)媒體

　　正確答案： A

　　解析：所謂社會(huì)力量，包括各種獨(dú)立的專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、以及社會(huì)媒體、基金投資者和普通公眾等。

　　18、基金募集期限自()起計(jì)算。

　　A、基金份額發(fā)售前兩天

　　B、基金份額發(fā)售之日

　　C、基金份額發(fā)售前一天

　　D、基金份額發(fā)售第二天

　　正確答案： B

　　解析：基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算。

　　19、政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有的特征不包括下列中的()。

　　A、監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性

　　B、監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

　　C、監(jiān)管活動(dòng)具有自覺性

　　D、監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性

　　正確答案： C

　　解析：政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有以下特征：①監(jiān)管內(nèi)容具有全面性;②監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性;③監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性;④監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性;⑤監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性。

　　20、基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法不包括()。

　　A、深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

　　B、正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　C、堅(jiān)決維護(hù)基金職業(yè)道德規(guī)范

　　D、積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

　　正確答案： C

　　解析：基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法：正確樹立基金職業(yè)道德觀念、深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范、積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐。

　　21、基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為()。

　　A、會(huì)員大會(huì)

　　B、董事會(huì)

　　C、監(jiān)事會(huì)

　　D、股東大會(huì)

　　正確答案： A

　　解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

　　22、()是QDII基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，()負(fù)有復(fù)核責(zé)任。

　　A、基金管理公司;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、基金管理公司;托管人

　　C、基金托管人;基金投資者

　　D、基金管理公司;基金管理人

　　正確答案： B

　　解析：基金管理公司是QDII基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，托管人負(fù)有復(fù)核責(zé)任。

　　23、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有()以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

　　A、1年

　　B、5年

　　C、3年

　　D、10年

　　正確答案： C

　　解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有年以3上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

　　24、資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用不包括()。

　　A、給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，加大交易成本

　　B、幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)

　　C、是資金的需求方和供給方能夠便利的連接起來

　　D、提高整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平

　　正確答案： A

　　解析：A選項(xiàng)應(yīng)是降低交易成本。

　　25、投資基金按照運(yùn)作方式可分為()。

　　A、在岸基金和離岸基金

　　B、公司型基金和契約式基金

　　C、公募基金和私募基金

　　D、開放式基金和封閉式基金

　　正確答案： D

　　解析：投資基金按照運(yùn)作方式可分為開放式基金和封閉式基金。

　　26、貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金劃付較快一些，一般()日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)日到達(dá)投資者資金賬戶。

　　A、T

　　B、T+2

　　C、T+1

　　D、T+3

　　正確答案： C

　　解析：貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金劃付較快一些，一般T+1日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)日到達(dá)投資者資金賬戶。

　　27、下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是()。

　　A、基金信息披露的原則一般可分為實(shí)質(zhì)性原則與完整性原則

　　B、在基金運(yùn)作過程中可以不定期披露投資組合及基金財(cái)務(wù)狀況的信息

　　C、強(qiáng)制性信息披露是世界各國(guó)證券投資基金監(jiān)管的普遍作法

　　D、基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對(duì)基金招募說明書等信息的披露

　　正確答案： C

　　解析：基金信息披露是指基金市場(chǎng)上有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行的信息披露�；�金信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公平披露原則;在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則�；�金運(yùn)作信息披露文件主要包括凈值公告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告以及基金上市交易公告書等。投資組合及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告在年度報(bào)告中披露。

　　28、內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)()經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益。

　　A、避免

　　B、降低或消除

　　C、控制

　　D、轉(zhuǎn)移

　　正確答案： B

　　解析：內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)降低或消除經(jīng)營(yíng)風(fēng)提高險(xiǎn)，基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益。

　　29、基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的()按一定的原則和方法進(jìn)行重新估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。

　　A、全部資產(chǎn)

　　B、全部資產(chǎn)及所有負(fù)債

　　C、凈資產(chǎn)

　　D、負(fù)債

　　正確答案： B

　　解析：基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行重新估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程.

　　30、將眾多投資者的基金集中起來，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金()的特點(diǎn)。

　　A、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　B、組合投資

　　C、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　D、集合理財(cái)

　　正確答案： D

　　解析：基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。

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