第 16 題：不是貨幣市場(chǎng)工具特點(diǎn)的是()。

　　A：均是債務(wù)契約

　　B：期限在一年以內(nèi)

　　C：一般變現(xiàn)出本金的高度安全性

　　D：高風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：D

　　第 17 題：()是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣證券的交易行為 v

　　A：買入返售

　　B：回購(gòu)協(xié)議

　　C：遠(yuǎn)期合約

　　D：互換合約

　　答案：B

　　第 18 題：下列關(guān)于衍生工具的特點(diǎn)說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

　　A：杠桿性

　　B：跨期性

　　C：聯(lián)動(dòng)性

　　D：風(fēng)險(xiǎn)低

　　答案：D

　　第 19 題：下列關(guān)于期權(quán)合約與互換合約的說(shuō)法正確的是( )。

　　A：期權(quán)合約是衍生工具的一種，而互換合約則不是

　　B：互換合約是指交易雙方約定在未來(lái)某一時(shí)期相互交換某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約

　　C：期權(quán)合約是指交易雙方簽署的在未來(lái)某個(gè)確定的時(shí)間按確定的價(jià)格買入或賣出某項(xiàng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約

　　D：互換合約是獨(dú)立衍生工具，而期權(quán)合約不是

　　答案：B

　　第 20 題：期貨保證金制度中，繳納資金的比例通常在( )

　　A：3%-5%

　　B：1%-3%

　　C：5%-10%

　　D：5%-15%

　　答案：C

　　第 21 題：關(guān)于另類投資產(chǎn)品的局限性，下列錯(cuò)誤的是()。

　　A：缺乏監(jiān)管和信息透明度

　　B：流動(dòng)性較差，杠桿率偏高

　　C：估值難度大，難以對(duì)資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估

　　D：流動(dòng)性較好，杠桿率偏低

　　答案：D

　　第 22 題：以下關(guān)于大宗商品衍生工具說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A：大宗商品衍生工具包括遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約等

　　B：對(duì)單一商品或商品價(jià)格指數(shù)采用衍生產(chǎn)品合約形式進(jìn)行投資，是大多數(shù)大宗商品投資者常用的投資方式

　　C：某些投資者由于投資范圍的限制，無(wú)法直接投資于大宗商品及其衍生工具

　　D：投資者不可以通過(guò)投資銀行或其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品間接投資于大宗商品市場(chǎng)

　　答案：D

　　第 23 題：風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿取決于投資者的( )。

　　A：現(xiàn)金流入

　　B：資產(chǎn)所得

　　C：風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度

　　D：期望收益

　　答案：C

　　第 24 題：列關(guān)于基金系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)則是可以通過(guò)分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn)

　　B：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn)

　　C：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的存在是由于某些因素能夠通過(guò)多種作用機(jī)制同時(shí)對(duì)市場(chǎng)上大多數(shù)資產(chǎn)的價(jià)格或收益造成同向影響

　　D：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)又被稱為特定風(fēng)險(xiǎn)、異質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)等

　　答案：B

　　第 25 題：基金經(jīng)理交易指令不包括()。

　　A：交易價(jià)格

　　B：買賣方向

　　C：交易種類

　　D：交易頻率

　　答案：D

　　第 26 題：下列關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A：做市商在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中處于關(guān)鍵性地位，他們?cè)谑袌?chǎng)中與投資者進(jìn)行買賣雙向交易

　　B：經(jīng)紀(jì)人是在交易中執(zhí)行投資者的指令

　　C：做市商的利潤(rùn)則主要來(lái)自于給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金

　　D：經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)則主要來(lái)自于給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金

　　答案：C

　　第 27 題：交易過(guò)程中的顯性成本不包括()

　　A：過(guò)戶費(fèi)

　　B：交易傭金

　　C：印花稅

　　D：買賣價(jià)差

　　答案：D

　　第 28 題：關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施，下列說(shuō)法正確的是()。

　�、� 制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要

　�、� 及時(shí)對(duì)投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤

　�、� 建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制

　　Ⅳ 進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　第 29 題：下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的說(shuō)法正確的是( )

　　A：損失是事前概念

　　B：風(fēng)險(xiǎn)是事后概念

　　C：損失是事后概念

　　D：風(fēng)險(xiǎn)即是事前概念又是事后概念

　　答案：C

　　第 30 題：股票 A 的投資收益率為 50%的概率為 10%，50%的概率為-10%，則股票 A 的方差是()。

　　A：0

　　B：0.001

　　C：0.003

　　D：0.01

　　答案：A