第13題當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，在()個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。

　　第14題當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額()的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

　　A.11%

　　B.10%

　　C.9%

　　D.8%

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

　　第15題封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

　　A.1

　　B.10

　　C.100

　　D.1000

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

　　第16題封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達(dá)到()人以上。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.300

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上。

　　第17題封閉式基金交易報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位是()元人民幣。

　　A.0.0001

　　B.0.001

　　C.0.01

　　D.0.1

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格。基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

　　第18題根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在()日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在()日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　A.T+3，T+7

　　B.T+2，T+3

　　C.T+1，T+2

　　D.T,T+1

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在T+2日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

　　第19題根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將以()為基礎(chǔ)收取。

　　A.凈認(rèn)購(gòu)份額

　　B.認(rèn)購(gòu)金額

　　C.認(rèn)購(gòu)份額

　　D.凈認(rèn)購(gòu)金額

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一以凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取。

　　第20題關(guān)于LOF基金上市交易的表述，正確的是()。

　　A.LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同

　　B.LOF基金上市首日的開盤參考價(jià)為基金發(fā)行價(jià)格

　　C.LOF基金上市交易實(shí)行T+0的交易制度

　　D.LOF基金上市首日交易沒有價(jià)格漲跌幅限制

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：LOF基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值。深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　第21題關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述，不正確的是()。

　　A.基金合同期限在5年以上

　　B.基金份額持有人不少于10000人

　　C.封閉式基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　D.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金份額持有人不少于1000人。

　　第22題關(guān)于封閉式基金賬戶的陳述，正確的是()。

　　A.基金賬戶只能用于基金認(rèn)購(gòu)及交易

　　B.基金賬戶開戶在證券登記機(jī)構(gòu)辦理

　　C.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理

　　D.每個(gè)有效身份證件可以開立多個(gè)基金賬戶

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易。個(gè)人投資者開立基金賬戶，需持本人身份證到證券注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)。每個(gè)有效證件只允許開設(shè)1個(gè)基金賬戶，已開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶。

　　第23題貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金劃付較快一些，一般()日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)日到達(dá)投資者資金

　　賬戶。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金劃付較快一些，一般T+1日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)日到達(dá)投資者資金賬戶。

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