第16題債券市場(chǎng)價(jià)格越()債券面值，期限越()，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。

　　A.接近;長(zhǎng)

　　B.接近;短

　　C.偏離;長(zhǎng)

　　D.偏離;短

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：1、債券價(jià)格越接近債券面值，期限越長(zhǎng)，則其當(dāng)期收益率就越接近到期收益率。2、債券價(jià)格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。但是不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動(dòng)總是預(yù)示著到期收益率的同向變動(dòng)。

　　第17題下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買(mǎi)方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣(mài)證券的交易行為

　　B.本質(zhì)上，回購(gòu)協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國(guó)債為主

　　C.按回購(gòu)期限劃分，我國(guó)在交易所掛牌的國(guó)債回購(gòu)可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一級(jí)182天

　　D.由于買(mǎi)斷式回購(gòu)歷史很長(zhǎng)，回購(gòu)市場(chǎng)目前以買(mǎi)斷式回購(gòu)為主要交易品種

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：由于質(zhì)押式回購(gòu)歷史很長(zhǎng)，回購(gòu)市場(chǎng)目前以質(zhì)押式回購(gòu)為主要交易品種。

　　第18題下列選項(xiàng)中屬于債券按發(fā)行主體分類(lèi)的是()。

　　A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等

　　B.息票債券和貼現(xiàn)債券

　　C.人民幣債券和外幣債券

　　D.政府債券、金融債券、公司債券等

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：按發(fā)行主體分類(lèi)，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等。

　　第19題合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列哪項(xiàng)人民幣金融工具()。

　　A.股指期貨

　　B.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證

　　C.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具：①在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債

　　券和權(quán)證;②在銀行間債券市場(chǎng)交易的固定收益產(chǎn)品;③證券投資基金;④股指期貨;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金

　　融工具。此外，合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。

　　第20題下列各項(xiàng)中，屬于QDII基金投資范圍的是()。

　　A.房地產(chǎn)抵押按揭貸款

　　B.代表貴重金屬的憑證

　　C.住房按揭支持證券

　　D.購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：本題考查QDII基金的投資范圍。其他三項(xiàng)屬于QDII基金不得從事的行為。

　　第21題下列不屬于減少回購(gòu)協(xié)議信用風(fēng)險(xiǎn)的方法的是()。

　　A.對(duì)抵押品進(jìn)行限定

　　B.傾向于對(duì)流動(dòng)性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求

　　C.提高抵押率的要求

　　D.降低抵押率的要求

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：減少回購(gòu)協(xié)議信用風(fēng)險(xiǎn)的方法主要有兩種：①對(duì)抵押品進(jìn)行限定，且傾向于對(duì)流動(dòng)性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求，如只接受短期國(guó)債或中央銀行票據(jù)為抵押品;②提高抵押率的要求。一般要求提供更多的抵押品

　　第22題基金管理人的()負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　A.督察長(zhǎng)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.經(jīng)理層

　　D.合規(guī)管理部門(mén)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策

　　第23題下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議利率的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.抵押證券的流動(dòng)性越好、信用程度越高，回購(gòu)利率越低

　　B.貨幣市場(chǎng)的其他子市場(chǎng)對(duì)回購(gòu)市場(chǎng)利率的高低產(chǎn)生正向影響

　　C.若采用實(shí)物交割，回購(gòu)利率較高

　　D.一般來(lái)說(shuō)，回購(gòu)期限越短，抵押品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)越低，回購(gòu)利率越低

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：若采用實(shí)物交割，回購(gòu)利率較低。目前的大部分回購(gòu)協(xié)議尤其是期限較短的回購(gòu)協(xié)議一般不采用實(shí)物交付，而是將抵押的證券交付至貸款人的清算銀行的保管賬戶(hù)或借款人專(zhuān)用的證券保管賬戶(hù)中。

　　第24題1985年12月20日，歐盟委員會(huì)通過(guò)了()，標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開(kāi)始朝著一體化方向發(fā)展。

　　A.UCITS指令

　　B.AIFMD指令

　　C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

　　D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書(shū)》

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：1985年12月20日，歐盟委員會(huì)通過(guò)了《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃指令》(UCITS指令)，標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開(kāi)始朝著一體化方向發(fā)展。

　　第25題AIFMD規(guī)定，私募股權(quán)投資基金持有公司()及以上股權(quán)時(shí)，應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)行披露。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：AIFMD規(guī)定，私募股權(quán)投資基金持有公司10%及以上股權(quán)時(shí)，應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)行披露。

　　第26題每個(gè)合格投資者能委托()個(gè)托管人，并可以更換托管人。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，并可以更換托管人。

　　第27題短期融資券的交易品種不包括()。

　　A.3個(gè)月

　　B.9個(gè)月

　　C.2年

　　D.6個(gè)月

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：短期融資券的期限不超過(guò)1年，交易品種有3個(gè)月、6個(gè)月、9個(gè)月、1年。

　　第28題QFII合格投資者在上次投資額度獲批后()內(nèi)不能再次提出增加投資額度的申請(qǐng)。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.1年

　　D.3年

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：QFII合格投資者在上次投資額度獲批后1年內(nèi)不能再次提出增加投資額度的申請(qǐng)。

　　第29題一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過(guò)()，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)到期日。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.1年

　　D.3年

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過(guò)6個(gè)月，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)到期日。

　　第30題中期票據(jù)采用注冊(cè)發(fā)行，最大注冊(cè)額度不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的()。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.80%

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：中期票據(jù)采用注冊(cè)發(fā)行，最大注冊(cè)額度不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

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