第1題從投資類型來看，我國QDII基金多數(shù)為()。

　　A.債券型

　　B.主題型

　　C.股票型

　　D.混合型

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：從投資類型來看，我國QDII基金多數(shù)為股票型。

　　第2題()是一種最簡單的衍生品合約。

　　A.遠(yuǎn)期合約

　　B.互換合約

　　C.期貨合約

　　D.期權(quán)合約

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：遠(yuǎn)期合約是一種最簡單的衍生品合約。

　　第3題下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是()。

　　A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行

　　B.一般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常是用實物進(jìn)行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過對沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實物交割

　　C.遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應(yīng)

　　D.遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和信用違約互換合約只有一方在未來有義務(wù)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：期貨合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿。期權(quán)合約中買方需要支付期權(quán)費，而賣方則需要繳納保證金，也會有杠桿效應(yīng)。而遠(yuǎn)期合約和互換合約通常沒有杠桿效應(yīng)。

　　第4題下列關(guān)于歐式期權(quán)和美式期權(quán)的表述，錯誤的是()。

　　A.歐式取錢指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，美式期權(quán)允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)

　　B.對期權(quán)買方來說，很明顯美式期權(quán)的條件比歐式期權(quán)更為有利

　　C.對期權(quán)賣出者來說，美式期權(quán)顯然比歐式期權(quán)使他承擔(dān)著更大的風(fēng)險

　　D.世界范圍內(nèi)，在交易所進(jìn)行交易的多數(shù)期權(quán)均為歐式期權(quán)，而在大部分場外交易中廣泛采用的則是美式期權(quán)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：世界范圍內(nèi)，在交易所進(jìn)行交易的多數(shù)期權(quán)均為美式期權(quán)，而在大部分場外交易中廣泛采用的則是歐式期權(quán)。

　　第5題()允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)。

　　A.歐式期權(quán)

　　B.美式期權(quán)

　　C.看漲期權(quán)

　　D.看跌期權(quán)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：美式期權(quán)允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)。美式期權(quán)的買方既可以在期權(quán)到期日這一天行使期權(quán)，也可以在期權(quán)到期日之前的任何一個交易時段執(zhí)行期權(quán)。

　　第6題()是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類金融衍生工具。

　　A.利率衍生工具

　　B.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　C.信用衍生工具

　　D.商品衍生工具

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類金融衍生工具，主要包括信用互換合約、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

　　第7題下列關(guān)于衍生工具交易單位的說法，錯誤的是()。

　　A.交易單位又稱合約規(guī)模

　　B.在交易時，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣

　　C.確定期貨合約交易單位的大小時，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素

　　D.當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時，交易單位應(yīng)該較小

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時，交易單位應(yīng)該較大。

　　第8題期貨市場最基本的功能是()。

　　A.價格發(fā)現(xiàn)

　　B.投機

　　C.風(fēng)險管理

　　D.套現(xiàn)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：期貨市場最基本的功能就是風(fēng)險管理，具體表現(xiàn)為利用商品期貨管理價格風(fēng)險，利用外匯期貨管理匯率風(fēng)險，利用利率期貨管理利率風(fēng)險，以及利用股指期貨管理股票市場系統(tǒng)性風(fēng)險。

　　第9題下列不屬于期貨市場功能的是()。

　　A.價格發(fā)現(xiàn)

　　B.投機

　　C.風(fēng)險管理

　　D.套現(xiàn)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：一般而言，期貨市場的基本功能有以下三種：風(fēng)險管理、價格發(fā)現(xiàn)、投機。

　　第10題下列不屬于根據(jù)利息支付方式不同，貨幣互換分類形式的是()。

　　A.固定對固定

　　B.固定對浮動

　　C.浮動對固定

　　D.浮動對浮動

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：根據(jù)利息支付方式不同，貨幣互換可分為三種形式：①固定對固定，即將一種貨幣的本金和固定利息與另一種貨幣的等價本金和固定利息進(jìn)行交換;②固定對浮動，即將一種貨幣的本金和固定利息與另一種貨幣的等價本金和浮動利息進(jìn)行交換;③浮動對浮動。即將一種貨幣的本金和浮動利息與另一種貨幣的等價本金和浮動利息進(jìn)行交換。

　　第11題金融期貨中率先出現(xiàn)的是()。

　　A.股票指數(shù)期貨

　　B.利率期貨

　　C.外匯期貨

　　D.股票期貨

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：率先出現(xiàn)的是外匯期貨，利率期貨和股票指數(shù)期貨也緊接著產(chǎn)生。

　　第12題基金管理公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定對其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項及時向()報告。

　　A.公司經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　B.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金管理公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定對其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項及時向中國證監(jiān)會和公司經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　第13題下列關(guān)于影響期權(quán)價格因素的表述，不正確的是()。

　　A.標(biāo)的資產(chǎn)的價格越低、執(zhí)行價格越高，看漲期權(quán)的價格就越高

　　B.對于美式期權(quán)和歐式期權(quán)來說，有效期越長，期權(quán)價格越高

　　C.波動率越大，對期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價格也應(yīng)越高

　　D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價格下降，而使看跌期權(quán)價格上升

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：看漲期權(quán)在執(zhí)行時，其收益等于標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格與執(zhí)行價格之差。因此，標(biāo)的資產(chǎn)的價格越高、執(zhí)行價格越低，看漲期權(quán)的價格就越高。